【摘 要】
：
<正>在中国证监会依法监管、从严监管、全面监管的背景下,2016年监管部门加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度。2016年7月,中国证监会组
【机 构】
：
中泰证券股份有限公司合规管理总部;
论文部分内容阅读
<正>在中国证监会依法监管、从严监管、全面监管的背景下,2016年监管部门加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度。2016年7月,中国证监会组织对13家证券公司投行类业务开展了专项检查,涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务,重点关注了证券公司内部控制的有效性和执业行为的合规性两个方面。在全面从严的监管形势下,如何强化对投资银行业务的合规管控,投资银行部门的合规专员将成为一个关键点。
其他文献
如何在现代的医疗设备中,借助计算机技术发展起来的管理系统,并加深其应用水平。本文就这一系统的设计展开分析,以期能够提高我国医疗行业的信息化水平。
随着社会的发展,安全教育的范围也不断的延伸,从过去对宏观的公共、财产安全等领域的关注,逐渐拓展到对微观层面的心理安全、生命安全等问题的关注。本文通过对一例大学生非
利用有限体积法实现了基于非正交同位网格的SIMPLE算法。基于熵分析方法，采用涡粘性模型求解湍流熵产方程，系统研究了湍流模型对二维翼型绕流流场熵产率的影响。通过计算NACA00
胚胎干细胞（Embryonic stem cells,ESCs）是一类能够无限增殖和诱导分化为多种类型细胞的干细胞.MicroRNA（miRNA）是一类内源性具有调控基因表达功能的非编码RNA,在ESCs增殖和分化
由于特殊的文史地位,清代文学被冠之以“整理与总结”为特征的一代文学,此一阶段也是诗话批评蓬勃发展的黄金时期,流行于清代诗坛的诸诗说亦脱胎于诗话批评的发展。作为横山
针对显微图像自动对焦和成像系统质量评价问题,结合多尺度分解工具和梯度绝对值算子设计,提出了一种显微图像清晰度评价算法。采用非下采样剪切波分解,对输入的显微图像进行
目的探讨颈动脉体瘤的个体化序贯治疗。方法回顾性分析1999年1月-2009年7月诊治的23例（29侧）颈动脉体瘤患者，其中单侧颈动脉体瘤17例，双侧6例；经确诊后采用术前Matas试验．BOT试验．手
光伏发电系统发生非计划孤岛运行是非常危险的一种情况,不仅会对工作人员的安全操作造成威胁,还有可能会破坏电力系统的设备的安全运行,所以必须对孤岛效应加以防范,因此作为
目的:探讨椎体间螺纹状植骨融合器在腰椎间融合术中应用的临床效果和适应证.方法:回顾了1998～2003年间行椎体间螺纹状植骨融合器植入治疗72例下腰椎疾病患者的临床资料.结果:
目的调查长沙市急诊科护士对临终关怀的态度以及死亡态度现状,探索死亡态度与临终关怀态度的相关性。方法 2018年6—8月,采用数字表法随机抽取长沙市三级医院急诊科护士365名