【摘 要】
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防止发生系统性金融风险是金融工作的永恒主题。资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,一旦发生系统性金融风险,影响的不单单是金融机构,对社会经济造成的损失也将
【机 构】
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渤海证券股份有限公司; 渤海证券股份有限公司合规管理总部;
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<正>防止发生系统性金融风险是金融工作的永恒主题。资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,一旦发生系统性金融风险,影响的不单单是金融机构,对社会经济造成的损失也将是难以估量的。在2008年全球金融危机中,美国金融业也遭到重创:雷曼兄弟申请破产保护;美林证券被美国银行并购;高盛、摩根士丹利转型商业银行接受美联储的监管。风险管理的缺失可以说是美国部分投资银行遭受重创的重要原因之一。我国证券公司发展历史上不乏因风险意识和风险管理能力匮乏而付出惨痛代价的公司,21世纪初期一大批证券公司集中关闭或被重组:万国证券因为"327国债事件"被申银证券合并;君安证券因违规MBO事件被国泰证券合并;南方证券因违规挪用客户个人保证金等引发信用危机而破产……不难得出,加强风险管理是证券公司基业长青的重要基石。
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