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<正>第一节2014年中国证券公司合规管理职能的履行情况根据《证券公司合规管理试行规定》,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。证券公司合规管理主要通过以下10项职能的履行得到实现。一、合规咨询与合规审查合规咨询是合规总监与合规部门为了防范合规风险,向证券公司各部门、各分支机构提供方便适用的法律法规、自律规则、相关政策和公司内部制度的解释和咨询服务。各证券公