【摘 要】
：
投资顾问主导的被动管理型资管业务运作中,投资顾问名为提供投资建议,实则控制资管计划账户。该业务模式下,资管产品受托人与投资顾问间不存在转委托关系,受托人对投资顾问管
论文部分内容阅读
投资顾问主导的被动管理型资管业务运作中,投资顾问名为提供投资建议,实则控制资管计划账户。该业务模式下,资管产品受托人与投资顾问间不存在转委托关系,受托人对投资顾问管理职权的转移来源于委托人与名义管理人之间资管协议的安排,受托人只需保留最低限度的管理职责和义务。当该类型业务涉嫌违法违规,追究违法责任时,违法行为的实施主体、责任主体均仅为投资顾问,受托人也可能受到责任追究,但其担责源于最低限度的管理职责和义务衍生下的管理失职。由于资管产品的特殊性,违法所得应指"违法行为带来的所得",包括违法行为主体的所得和他人因该违法行为获取的违法所得,追责时均应没收,处罚时则宜以"买卖证券的金额"作为确定罚款幅度的依据。
其他文献
LCL型变流器多模块并联并网运行时系统网络阻抗及谐振特性会发生变化,这将无法保证变流器输出电流的控制特性。对输出电流谐振问题进行定量分析及谐振抑制方法研究非常关键。
旅游宣传资料翻译是跨境旅游的重要组成部分,作为跨文化交流的重要形式,直接体现了旅游目的地的文化底蕴、服务水平和整体形象。从跨文化角度对杭州旅游宣传资料汉英文本进行
贯穿新中国70年历史的一条红线,就是新现代性发展道路的出场逻辑。在新现代性革命道路成功实现中国人民“站起来”的历史目标之后,作为这一道路的伟大继续,新现代性的发展道
深圳是我国率先提出“文化立市”战略的城市，集群发展是深圳文化产业发展的显著特征，也是深圳文化产业快速发展的重要原因：《深圳市文化产业发展规划纲要（2007—2020）》提出，
HuD蛋白是一种与果蝇属ELAV蛋白同源的高度保守的神经元特异性RNA结合蛋白Hu家族中的一员,是一种新近发现的神经元标志物和特异性抗原。Hu家族包括HuA、HuB、HuC和HuD。HuD蛋
上海地处长江三角洲边缘,其陆地形成于地质史的近期,属第四纪全新世年代,形成年代较近,其工程地质特性为沉积层厚,土质软且地下水位高。 1、沪嘉高速公路的基本概述 沪嘉高速
压缩感知是一种新型的有效的信号采样理论。对于稀疏信号或者可压缩信号，压缩感知理论使得信号采样和压缩能够同时进行，从而避免了大量无用数据的采集，节省了时间和资源。其打破
随着科学的进步、经济的发展，人们生活水平的不断提高，越来越多的化工制品被应用于我们的生活生产和工作中。由于化工产品本身自有的危险特性，会使得其在生产及使用的过程中，极易
本文将粘滞阻尼器引入网壳结构，针对网壳结构粘滞阻尼器减振系统，编制了有限元分析程序，并对网壳结构进行了大量的振动控制分析和计算。作者设计制做了适合网壳结构的粘滞阻尼器
自2017年颁布《普通高中地理课程标准》以来,在新课程标准中更加强调对地理信息技术的运用,本文以当前课程资源的现状为背景,用Google Earth软件开发出了157张课程影像,作为对高中新课标区域发展模块的补充,以促进高中区域地理教学,将开发出的影像设计成调查问卷,以一线地理教师为调查对象,并获取反馈。主要得出以下结论:第一,利用Google Earth作为区域地理课程资源开发工具,简单易操作,