【摘 要】
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<正>第一节2019年证券公司合规管理面临的问题2019年,随着行业的发展创新,行业监管与时俱进,行业整体合规意识不断加强,合规管理理念持续提高。证券公司在实践中加强员工的合
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<正>第一节2019年证券公司合规管理面临的问题2019年,随着行业的发展创新,行业监管与时俱进,行业整体合规意识不断加强,合规管理理念持续提高。证券公司在实践中加强员工的合规意识,完善合规管理机制,提高合规管理水平,在防范、发现、处理证券从业违法违规行为等方面发挥了重要作用。但随着全球经济、行业环境和监管要求的变化,证券公司在落实合规管理工作具体实施方面也面临着一些问题。
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