证券中介机构诚信制度研究

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证券中介机构及其从业人员出具的专业报告对投资者具有很大的影响作用,投资者往往依赖证券中介机构出具的专业报告做出投资决策。但近年来,很多证券中介机构和中介机构从业人员为了自身的利益,违反诚信义务,阻碍了我国证券市场的持续稳定发展。本文主要围绕如何构建我国诚信证券中介机构这一问题,对其进行了制度性的研究。证券中介机构诚信就是证券中介机构遵规守诺的状况。本文第一章主要介绍了证券中介诚信的内容、立法现状,证券中介失信的现状和原因分析;接下来分别从证券中介机构诚信征集制度、证券中介机构诚信评价制度、证券中介机构诚信披露制度和证券中介机构诚信奖惩制度四个方面论述了完善我国证券中介诚信制度的构想。
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