煤炭工业是能源型基础产业，在国民经济和社会发展中始终起着基础性作用，随着煤化工技术的进步，煤炭工业的产业链获得了显著的前向拓展，成为了世界经济发展的动力，支撑着工业发展和社会进步。我国拥有极其丰富的煤炭资源，煤炭占化石能源资源总量的90％以上。随着工业化进程的加快和居民消费结构的升级，尤其是在我国经济发展进入到重化工业化阶段后，能源需求进入了持续的快速上升时期，煤炭工业的基础性地位也被日益强化。 在经过建国以来，尤其是改革开放以后三十年时间的快速发展，我国煤炭工业进入了新的发展阶段。 根据产业经济学中“SCP”基本分析框架，市场结构对于市场行为和市场绩效具有决定性的影响作用。煤炭工业产业组织的调整和创新是未来该产业能否适应环境变迁，实现新时期煤炭工业发展目标的决定性因素。本文依据纵向一体化基本理论，在阐述了产业特征和发展阶段的基础上，探寻我国煤炭工业实施纵向一体化的现实动力、基本模式，提出了促进煤炭工业一体化发展的支持体系。具体来说，除“导言”之外，论文的研究内容分为五个部分： （1）煤炭工业：产业特征与发展阶段（第二章）。这一部分首先从资源分布与赋存、煤炭的生产消费特性、进入与退出壁垒以及产业刚性等方面阐述了我国煤炭工业的产业特征，并在此基础上把我国煤炭工业的发展历程划分为四个发展阶段。本文认为，尽管我国的煤炭资源储量充足，但是存在煤炭资源与区域经济发展、水资源分布呈逆向分布，是制约我国煤炭工业发展的重要制约因素。地下作业，以及地质结构特征而导致的瓦斯、水、矿压等自然条件，为煤炭采掘的安全性埋下了隐患，提高了煤炭生产的危险性，是一个事故高发的生产领域。煤炭中含有硫、氮、磷、氟、氯和砷等元素，因而在其使用过程中会产生各种各样的污染物，如果不加以控制，会对人类健康和生态环境造成重大的破坏作用。上述特征都会对煤炭工业的发展造成较大的影响，也是考察煤炭工业产业组织变迁的基本前提。 （2）煤炭工业纵向一体化发展的理论分析（第三章）。这一部分以纵向一体化理论为核心，为后续分析提供基本的理论分析框架。首先，本文从需求、供给、环境三个方面探讨了影响煤炭工业发展的一般性影响因素，以及国家能源战略、国际能源秩序和格局、所处的经济发展阶段等煤炭工业发展的特殊因素。本文认为，产业组织状态和我国所处的经济发展阶段是未来影响我国煤炭工业发展的两个最重要的因素。其次，从垄断动机、交易成本、合作态势变化等角度梳理了纵向一体化理论，为煤炭工业纵向一体化发展模式提供理论分析框架。 （3）我国煤炭工业纵向一体化的现实选择。这一部分（第四、第五章）从煤炭价格预期、煤炭运输、煤炭加工技术进步、循环经济建设四个方面分析了煤炭工业纵向一体化的现实必然性。 （4）我国煤炭工业纵向一体化发展的内涵与实践（第六章）。这部分从煤炭工业纵向一体化发展的理论分析转向实践阐述。具体分为两个部分：一是详细阐述煤炭工业纵向一体化发展的内涵，从“产、配、运、销、化（电）、研”六个方面阐述煤炭工业纵向一体化发展的环节及其相互之间的关系；二是选取了北方通和控股（新建民营企业）、中国神华（在位企业的前向一体化）、中国华能（在位企业的后向一体化）作为典型案例，剖析它们实施纵向一体化过程、内容与动机，以从实践角度论证我国煤炭工业纵向一体化的现实必然性。 （5）我国煤炭工业纵向一体化发展的支持体系（第七章）。本文认为，煤炭采矿权有偿使用制度、地方政府职能、民间资本参与、煤炭价格的市场化形成机制是有效支撑我国煤炭工业纵向一体化发展的四个方面。 首先，煤炭工业内企业纵向一体化行为必须以产权清晰为基础，否则产权交易将失去基本前提，而煤炭采矿权是煤炭工业中最重要的一项产权。由于我国经济发展的特殊历史背景，煤炭采矿权的市场化进程还存在种种问题，只有实现煤炭采矿权有偿使用制度的合理化，煤炭开采权的交易才能顺畅地低成本进行，进而有利于煤炭工业纵向一体化。我国煤炭资源采矿权有偿使用制度的合理化主要从五个方面着手：增加拍卖、招标、挂牌等完全竞争方式的比例，提高煤炭资源采矿权配置的市场化程度；提高采矿权价值评估机构的素质与水平保障；改革目前的两级煤炭资源管理制度；煤炭资源有偿使用制度改革过程应该符合市场经济公平竞争精神；修改与煤炭资源税费等相关的法律法规，以适应我国煤炭资源有偿使用制度的改革。 其次，煤炭工业纵向一体化过程是相关主体利益调整的过程，必然引发各种矛盾，如果解决不好，将会妨碍一体化的进程和效果。在煤炭一体化过程涉及的资产兼并重组中，地方政府经济职能合理定位和充分发挥对于处于转轨时期的中国来说具有重要意义。合理定位地方政府在煤炭企业一体化过程中的职能应该着重做好：处理好政府与市场的关系；深化财税体制改革，建立有利于资产流动的税收制度。 再次，由于历史的原因和煤炭工业的基础性地位，一直以来，国有资本是我国煤炭工业的主要资本来源。煤炭工业发展的巨量资本要求，以及中国加入世界贸易组织后产业开放的承诺，决定着对民营资本的开放将是未来煤炭工业发展的主要方向。为了更好地理顺民营资本进入煤炭工业的途径，国家必须制定和实施相关政策，包括：克服民营资本参与国有企业重组的障碍；修订外资参与国有企业重组的法律；降低基础设施供给的行政性壁垒。 最后，通过发挥煤炭交易中心在发现价格、风险管理、信息集散、中介保障和辐射带动等方面的作用，促进煤炭交易市场健康发展。并逐步建立一套既适合我国国情、与社会主义市场经济体制相适应又与国际煤炭市场接轨的、统一高效、竞争开放、和谐有序的新型煤炭交易体系。 本文的特色和创新之处着重体现在两个方面： （1）研究视角创新。已有研究对于煤炭工业产业组织考察基本集中于横向一体化视角，本文把研究视角转向煤炭工业产业链上各个环节之间纵向的关系，把研究领域从煤炭的生产拓展到煤炭交易、运输、加工、研发等更为宽广的范围，在研究的视角上具有一定的创新性。 （2）观点创新。在现有的经济技术条件下，由于煤炭工业产、运、销等环节发展的不平衡，导致煤炭工业产业链上的各个环节之间交易成本巨大，加之节约资源、环境保护等发展环境的变迁以及煤炭工业自身具有的规模经济特征，决定未来我国煤炭工业的发展应该走一条“产、配、运、销、化（电）、研”六位一体的发展道路。上述观点突破了已有研究提出的提高我国煤炭工业市场集中度、实施多元化战略等“横向一体化”观点，更多地从产业链各环节的纵向关系来提出我国煤炭工业未来发展道路，在观点上具有一定的创新性。 本文立足于我国煤炭工业的发展，从产业组织理论中的“一体化”视角，结合我国煤炭工业发展现状展开研究，其研究成果在理论和实践上具有重要意义。从理论价值看，本文以现代产业组织理论中的“一体化理论”为理论基石，结合循环经济理论、可持续发展理论、产业发展理论，在分析煤炭工业的技术经济特征的基础上，为煤炭工业的“一体化”发展构建理论基础，从而为丰富产业组织理论做出一定的贡献。从实践价值看，本文的研究结论将为我国煤炭工业的未来发展提供理论基础，提高政府政策制定与企业投资决策的准确性、科学性、有效性，进而促进我国煤炭工业的进一步快速发展。