违规行为与公司治理息息相关,而无论是企业违规的主体,还是公司治理的主体,归根结底都是要回归到研究上市公司的高管。鉴于民营企业中党员和高管在公司治理中的地位不断凸显,民营企业高管的党员背景成为具有中国特色的违规治理的热点话题。本文从舞弊三因素出发,结合委托代理理论、公司治理理论、高层梯队理论和领导特质理论,就高管背景特征与企业违规行为进行研究,并联合党员干部学理论,探讨民营企业高管党员背景对企业违规行为的影响。希望通过对这些关系的研究,了解党员思想建设是否取得成效,民营企业高管党员背景能否抑制企业违规行为。基于该研究目的,本文选取我国民营企业党风建设前后四年的数据为研究样本,采用理论与实证研究相结合的方法,从高管团队的背景出发,检验民营企业高管党员背景与企业违规行为之间的关系,结果显示,民营企业高管党员背景与企业违规行为负相关,表明民营企业高管党员背景确实可以有效约束企业违规行为,在考虑内部高管特征、外部环境差异后发现,民营企业高管党员背景对企业违规行为的约束现象,在女性高管比例较高、市场化程度较低时更明显,并且民营企业高管党员背景对企业违规行为的影响可能通过党组织实现。本文从我国独特研究情境入手,将民营企业高管党员背景和企业违规行为联系起来,找到了抑制企业违规的一个重要因素,为规范我国上市公司的行为、维护市场经济的稳定提供了启示,为我国上市公司选聘高管和健全完善治理机制提供了建议。