随着证券公司经营环境的变化，以及资本市场开放日期日益临近和增加我国券商的综合竞争力等，国内券商开始探索从传统营业部以通道服务为主的“坐”商经营方式，向以市场为导向，以客户需求为核心的“行”商模式转型。而证券经纪人制度的探索正是经营转型的典型代表，与之对应的就是证券公司对经纪人如何管理才能使之发挥最大的作用。 在业内看来，证券经纪人是衡量证券市场成熟的重要标志。尽管中国股票经纪人起步晚，经纪人制度处于建设的初级阶段，但从行业发展的趋势来看，实行经纪人制度实在是大势所趋。不过，目前国内股票经纪人与券商、与客户的关系、经纪人自身的行为规范，也无界定，一旦出现纠纷，难以从法律上给予充分的保护，因此建立一套完善的证券经纪人管理制度是一个亟待解决的问题。 本文力求从我国国情和证券公司的实际情况出发，立足证券公司，探讨建立证券经纪人管理制度的可行性，并重点分析了以人为出发点和以业务为出发点的三类对经纪人的管理方式，即：经纪人的人员管理，包括素质管理、薪酬管理和考核管理；对经纪人与业务相关的管理，包括风险管理、业务管理和后台管理；另以业务为焦点的经纪人管理方式，包括直销模式、客户模式、等级模式和混合模式。最后本文从宏观的角度出发研究了外部环境的变化对经纪人管理政策的影响及证券公司在对经纪人管理方面的相应对策。 本文的主要创新性研究在于将证券公司对经纪人的管理分成了两大部分——人员管理和业务管理，定性地提出了证券经纪人的能力素质模型、考核指标模型和风险监控模型。