本文研究的是烟草专卖制度下中国烟草产业的发展问题。吸烟作为一种个人消费行为已有500多年的历史,在历史上曾经成为一种消费时尚,由此也孕育产生了一个庞大的产业。由于烟草消费的上瘾性所产生的刚性需求和因价格严重背离价值所产生的高利润,以及吸烟对人体的危害和吸烟行为的负外部性,世界上先后有七十多个国家对烟草实行专卖管理。但是,随着社会的发展和人类文明的进步,吸烟行为遭到排斥,烟草产业也饱受诟病,全球性的禁烟浪潮风起云涌。中国是世界上位列首位的烟草大国,每年的烟叶种植面积和卷烟产销量都占世界总量的三分之一以上,烟草产业是中国国民经济中的一个重要组成部分。针对烟草及其制品的特殊性,中国自上个世纪80年代起实行国家烟草专卖制度,对烟草行业实行“统一领导、垂直管理、专卖专营”,国家靠行政权力完全垄断了烟草制品的生产和销售。三十多年间,烟草专卖制度的实施在打击假冒伪劣产品、规范烟草市场秩序,提高烟草制品质量、保护消费者健康,扶大关小、提高行业竞争力,保证各级政府财税收入、维护国家利益等方面都取得了显著成效。但是,30多年间,中国的改革开放深入推进,经济体制发生了深刻变化,中国特色社会主义市场经济体制逐步确立。特别是党的十八届三中全会明确提出：“经济体制改革是全面深化改革的重点,核心问题是处理好政府和市场的关系,使市场在资源配置上起决定作用和更好发挥市场作。”同时,从世界范围来看,原来实行烟草专卖制度的国家绝大多数顺应市场发展规律,取消了烟草专卖制度。因此,在新的环境下,烟草专卖制度如何与市场经济相结合是烟草行业面临的重大问题,正确处理市场和政府的关系以提高资源配置效率将是下一步烟草行业改革的首要问题,并将对中国烟草产业的发展产生深远影响。在这种背景下,本论文以“专卖视野下的中国烟草业发展研究”为题,综合运用产业经济学、规制经济学、制度经济学、计量经济学等多种学科的研究方法,遵循ISCP(制度—结构—行为—绩效)框架,从梳理专卖制度和烟草专卖制度入手,分析中国烟草专卖制度产生的制度背景和基本框架,阐释专卖制度下中国烟草控制现状及原因,并对专卖制度管制下中国烟草产业市场结构进行分析,同时实证检验市场结构与市场势力之间的关系,继而分别对中国烟草产业的经营效率、生产效率和配置效率进行测度。接着,通过横向对比中国烟草业和实行相似专营制度的盐业以及具有相同产品属性但是实行完全不同管制措施的白酒业进行市场状况与经济绩效比较,透视烟草专卖制度的利弊；此外,还通过阐释世界烟草和主要国家烟草管制政策以及全球主要跨国烟草企业发展路径和经营业绩,为中国烟草管制政策及产业改革提供可资借鉴的经验。最后根据研究结论,有针对性地提出中国烟草产业改革发展之路。本文共分9章,依次是导论,文献述评与理论分析,中国烟草专卖制度的制度背景与基本框架,专卖制度下中国烟草控制,中国烟草产业市场结构分析,中国烟草产业效率分析与测度,中国烟草业与盐业、白酒业的横向比较分析,烟草产业的国际视野及启示及中国烟草产业的改革发展方向。导论一章主要是研究问题的提出、研究框架与方法、主要创新之处等。文献述评与理论分析部分从专卖制度和烟草专卖制度两个方面分别进行文献梳理,从理论上分析了烟草专卖制度存在原因。中国烟草专卖制度的制度背景和基本框架部分,首先介绍了中国烟草产业的发展历程及烟草专卖制度产生的背景；其次,梳理了中国烟草专卖制度形成的过程；最后,介绍了中国烟草专卖制度现行的基本框架,包括实行烟草专卖制度的宗旨和目的、管理制度、经营制度及保障制度。专卖制度下中国烟草控制部分,在介绍世界烟草控制情况的基础上,考察中国专卖制度下的烟草控制,发现中国对烟草产业的规制是失灵的,具体表现在：烟草制品的供给持续增加,卷烟产销量逐年扩大；控制烟草的法律法规相对缺失,并且法律的执行也不严格；烟草税收调节失灵,销量不受影响；烟草技术标准落后,造成危害。进而分析了中国烟草产业规制失灵的理论原因和现实解释,尝试性地提出中国烟草控制战略。中国烟草产业的市场结构部分,结合中国烟草产业发展历程测度了烟草产业实行专卖管理制度以后市场结构的变动情况,通过测度1996-2012年中国烟草产业市场集中度和赫芬达尔指数,发现实行烟草专卖制度后,中国烟草产业的市场集中度不断增大,经济效益不断提高。并通过对比其他集中度较高行业发现,其他行业集中度的趋势都是递减的,而烟草制品业的集中度指数却是增加的,尽管增加的幅度并不大。然而,现阶段中国烟草制品业的市场集中度水平并不高,还有进一步提升的空间。为了探寻市场结构和经济绩效之间的关系,运用新经验产业组织(NEIO)的实证方法对中国烟草工业整体的系统性市场势力和规模弹性进行评估,来获得相对其他行业烟草工业的市场势力溢价水平的信息,从而揭示市场结构影响经济绩效的深层次原因在于——市场势力溢价水平和规模经济。中国烟草产业效率分析与测度部分,通过构建相关指标体系来测度烟草专卖制度下中国烟草产业效率,分为3个一级指标、9个二级指标和12个三级指标。具体指标分别为经营效率(包括产量增长、盈利能力和利税增长),生产效率(包括全要素生产率、技术进步、规模效率)及配置效率(包括寻租成本、X-低效率、福利净损失)。测度结果显示,中国烟草产业经营效率指标较高,烟草企业主营销售收入呈现出逐年增加的趋势,烟草税利也保持着较高的增长速度。但是,中国烟草产业生产效率指标较为低下,很多企业都处于规模报酬递增阶段,意味着可能规模偏小,没有达到企业的最佳规模,这也从侧面反映了中国烟草企业整体规模效率不高的现状。中国烟草产业配置效率低下,效率损失较大,尽管烟草行业内部改革在一定程度上减少了资源配置效率损失,但能改进的空间依然很大。中国烟草业与盐业、白酒业的横向比较分析部分,通过对比中国烟草产业与盐业、白酒业的制度发展和演变,将专营制度下的行业与打破专营后的行业进行市场状态与经济绩效比较,发现烟草行业与盐业相比,尽管有着相似的专卖专营管理体制,但二者的市场状态和经营绩效差异很大,烟草的市场状态和经济效益远远好于盐业。而烟草业与白酒业比较,其产品具有极为相同的属性,但是上个世纪80年代以后,实行了两种截然不同的管理制度,出现了不同的结果：卷烟产品生产组织化程度和市场秩序规范程度高于白酒产品,国产卷烟品牌也牢牢控制了国内市场。尤其明显的是,尽管烟草和酒类产品市场规模大致相当,而且国家对两类产品都实行重税政策,但从实际效果来看,全国烟草税收与酒类税收的差距非常巨大。这表明,烟草专卖体制对控制生产盲目扩张、净化市场竞争环境、打击非法制售活动、支持民族品牌发展是较为有效的。烟草产业的国际视野及启示部分,通过对美国、日本、俄罗斯、欧盟等世界上主要发达国家和地区的烟草产业管制政策对比,发现对烟草这种特殊产品实行专卖体制,对实现公共卫生目标、保证国家财政收入、维护消费者利益和提升民族烟草企业竞争力是较有效率的。然而,引入市场机制是烟草产业改革的可供借鉴之路。变革烟草专卖制度需积极稳妥、循序渐进,特别是要充分有效发挥政府和市场这两只手在资源配置上的作用,既达到控制烟草发展维护公共利益,又能够支持和保护民族烟草产业的双重目的。最后部分是中国烟草产业的改革发展方向。根据研究成果,有针对性地提出中国烟草产业的改革发展方向：在坚持国家严格管制和宏观调控的前提下,改革资源配置方式,构建政府和市场相互补充的运行模式,提高资源配置效率,培育大企业、大品牌,增强行业整体实力和国际竞争力。具体措施是调整烟草行业财税体制、计划管理体制、行政管理体制,完善产权结构,提高市场效率。