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近年来，中国经济步入了新常态阶段，面临着经济下行压力加大、资源环境约束趋紧、不确定性风险增强、传统要素红利衰减等结构性矛盾。从区域及产业发展层面来看，不仅资源配置尚未达到最优状态，产能过剩问题也开始凸显。中国区域产能过剩问题背后隐含着地方政府和产业之间复杂关系的现实逻辑。20世纪90年代的财政分权为中央与地方财权、事权分配问题埋下伏笔，以经济增长为核心的政绩考核指标使地方政府热衷通过行政干预影响区域产业发展，其衍生的政治晋升锦标赛和经济竞争导致了地区竞相财政补贴、市场分割、产业结构固化等系列问题。从区域供给侧视角来看，传统工业尤其是制造业产品技术含量低、生产效率落后、缺乏市场竞争力，不仅造成严重的资源浪费，同时也恶化了环境问题。从区域需求侧视角来看，消费者对高质量、多样化产品的迫切需求与低端落后产品供给之间存在突出的结构性矛盾。因此，在经济新常态阶段，实现区域经济从要素粗放投入向技术创新驱动的发展方式转变已经迫在眉睫。加快去除区域工业落后产能，提高资源配置效率和全要素生产率是区域经济与产业结构调整的关键点。
本文在对以往产能过剩相关文献梳理的基础上，重点探讨中国区域产能过剩的形成机理和治理机制，在实证研究方面利用中国省级面板数据结合非径向方向距离函数(NDDF)、面板VAR-GMM模型、空间杜宾计量模型(SDM)等方法进行实证检验，得到了稳健的研究结论。
本文从区域经济竞争视角探讨地方政府通过财政补贴行为和市场分割行为，导致区域产业产能过剩形成的理论机制。从产业合理集聚视角探讨产业集聚通过规模报酬递增和资源配置优化作用于产能利用率提升的直接机制，以及促进知识溢出和技术进步作用于产能利用率提升的间接机制，以上理论机制探讨为后续实证分析章节提出了有益的命题假设。
本文利用非径向方向距离函数(NDDF)测算考虑资源环境代价的中国各省工业产能利用率，测度了各省产业结构相似度和产业升级水平，初步探讨了产能过剩与产业结构趋同的空间关联特征。研究发现，2002-2015年间中国区域工业产能过剩涵盖总量过剩、成长性过剩和结构性过剩等的三类过剩特征，而且产能过剩与产业结构趋同特征并存。在空间分布方面，中国省级层面的工业产能利用率存在明显的阶梯式分布差异，其中东部地区的多数省份均保持了较高的产能利用率，中西部地区以及作为传统重工业区的东北地区产能利用率普遍偏低。各省产业相似度呈现明显空间集聚和地理邻近分布特征，四大经济区产业结构相似度演化存在明显差异。中国东部发达地区产业结构高级化水平高于中、西部地区，而产业结构合理化水平呈现典型的发散型增长态势，证明中国区域的产业结构调整主要发生在东部发达地区，中西部和东北地区始终表现较为滞后，多数地区在要素投入结构和产出结构的耦合方面存在严重问题。
本文从区域竞争中的地方政府财政补贴行为视角，探讨财政补贴与产能利用率的关系。研究发现地方财政补贴力度存在明显空间分布差异，不仅与区域之间由东至西的产业转移有关，还与经济潜在增长率由沿海向内陆转移有关。在区域经济竞争的背景下，追求更多外部资本流入、实现财税收入增长是地方政府对工业企业积极实施财政补贴的重要原因。实证表明财政补贴可在降低企业成本的同时引发资源配置扭曲和产能利用率下降的问题，自由的区域经济竞争导致的企业成本控制和技术进步效应有利于提升产能利用率。各省财政补贴对辖区工业产能利用率的负向干扰主要集中于本地，尚未通过空间溢出效应对其他地区产生影响。
本文测度比较了2002-2015年中国四大经济区域的商品与要素市场分割水平，发现相对于商品市场分割，以阻碍要素自由流动为体现的要素市场分割将导致产业结构趋同并显著抑制区域工业产能利用率。地方政府干预、产业结构高级化对于区域工业的产能利用率有严重的负向干扰，较高的对外开放程度则有利于提升区域工业的产能利用率，互联网普及率和区域环境治理投资对产能利用率的影响尚不显著。较高的开放程度、活跃的民营经济发展存在正向空间溢出效应，使各区域产能利用率实现整体改善。此外，地方政府干预和产业结构高级化存在显著负向空间溢出效应，将导致区产业结构趋同和要素配置扭曲，最终对本地和邻近地区的产能利用率产生消极影响。
本文利用产业集聚EG指数测度发现2002-2015年中国各省产业空间集聚水平整体呈上升趋势。基于面板VAR模型、GMM估计和中介效应模型的实证表明，产业集聚通过规模报酬和资源优化配置对产能利用率产生直接提升作用。同时，产业集聚通过知识外溢导致的技术进步带来了产能利用率的改善。基于中介效应模型的Sobel-Goodman检验结果证实产业集聚导致的技术创新具有显著的中介效应，随后采用诸如专利受理、研发经费支出和研发人员投入等变量进行稳健性检验，研究结论依然相对稳健。
本文的研究有助于厘清中国区域产能过剩的形成机制，准确刻画区域产能过剩的差异特征，相关结论将为供给侧结构性改革提供区域及产业层面的经验证据，并为实现产能过剩的长效治理机制提供有益的政策启示。
本文在对以往产能过剩相关文献梳理的基础上，重点探讨中国区域产能过剩的形成机理和治理机制，在实证研究方面利用中国省级面板数据结合非径向方向距离函数(NDDF)、面板VAR-GMM模型、空间杜宾计量模型(SDM)等方法进行实证检验，得到了稳健的研究结论。
本文从区域经济竞争视角探讨地方政府通过财政补贴行为和市场分割行为，导致区域产业产能过剩形成的理论机制。从产业合理集聚视角探讨产业集聚通过规模报酬递增和资源配置优化作用于产能利用率提升的直接机制，以及促进知识溢出和技术进步作用于产能利用率提升的间接机制，以上理论机制探讨为后续实证分析章节提出了有益的命题假设。
本文利用非径向方向距离函数(NDDF)测算考虑资源环境代价的中国各省工业产能利用率，测度了各省产业结构相似度和产业升级水平，初步探讨了产能过剩与产业结构趋同的空间关联特征。研究发现，2002-2015年间中国区域工业产能过剩涵盖总量过剩、成长性过剩和结构性过剩等的三类过剩特征，而且产能过剩与产业结构趋同特征并存。在空间分布方面，中国省级层面的工业产能利用率存在明显的阶梯式分布差异，其中东部地区的多数省份均保持了较高的产能利用率，中西部地区以及作为传统重工业区的东北地区产能利用率普遍偏低。各省产业相似度呈现明显空间集聚和地理邻近分布特征，四大经济区产业结构相似度演化存在明显差异。中国东部发达地区产业结构高级化水平高于中、西部地区，而产业结构合理化水平呈现典型的发散型增长态势，证明中国区域的产业结构调整主要发生在东部发达地区，中西部和东北地区始终表现较为滞后，多数地区在要素投入结构和产出结构的耦合方面存在严重问题。
本文从区域竞争中的地方政府财政补贴行为视角，探讨财政补贴与产能利用率的关系。研究发现地方财政补贴力度存在明显空间分布差异，不仅与区域之间由东至西的产业转移有关，还与经济潜在增长率由沿海向内陆转移有关。在区域经济竞争的背景下，追求更多外部资本流入、实现财税收入增长是地方政府对工业企业积极实施财政补贴的重要原因。实证表明财政补贴可在降低企业成本的同时引发资源配置扭曲和产能利用率下降的问题，自由的区域经济竞争导致的企业成本控制和技术进步效应有利于提升产能利用率。各省财政补贴对辖区工业产能利用率的负向干扰主要集中于本地，尚未通过空间溢出效应对其他地区产生影响。
本文测度比较了2002-2015年中国四大经济区域的商品与要素市场分割水平，发现相对于商品市场分割，以阻碍要素自由流动为体现的要素市场分割将导致产业结构趋同并显著抑制区域工业产能利用率。地方政府干预、产业结构高级化对于区域工业的产能利用率有严重的负向干扰，较高的对外开放程度则有利于提升区域工业的产能利用率，互联网普及率和区域环境治理投资对产能利用率的影响尚不显著。较高的开放程度、活跃的民营经济发展存在正向空间溢出效应，使各区域产能利用率实现整体改善。此外，地方政府干预和产业结构高级化存在显著负向空间溢出效应，将导致区产业结构趋同和要素配置扭曲，最终对本地和邻近地区的产能利用率产生消极影响。
本文利用产业集聚EG指数测度发现2002-2015年中国各省产业空间集聚水平整体呈上升趋势。基于面板VAR模型、GMM估计和中介效应模型的实证表明，产业集聚通过规模报酬和资源优化配置对产能利用率产生直接提升作用。同时，产业集聚通过知识外溢导致的技术进步带来了产能利用率的改善。基于中介效应模型的Sobel-Goodman检验结果证实产业集聚导致的技术创新具有显著的中介效应，随后采用诸如专利受理、研发经费支出和研发人员投入等变量进行稳健性检验，研究结论依然相对稳健。
本文的研究有助于厘清中国区域产能过剩的形成机制，准确刻画区域产能过剩的差异特征，相关结论将为供给侧结构性改革提供区域及产业层面的经验证据，并为实现产能过剩的长效治理机制提供有益的政策启示。