2012年券商创新大会召开后各种新的业务模式大量出现,特别是互联网与移动互联网技术的渗透,让所有证券公司的经纪业务遇到了前所未有的挑战,证券营业部作为证券二级市场上主要的经营单元,处在市场最前沿,直面新技术带来的影响以及网络渠道的客源争夺。2013年正式放开证券营业部非现场开户的限制,所有券商都大量开设轻型营业部,随着轻型营业部网点建设潮的出现,佣金战又重新打响。在以上背景之下,根据惠州证券市场发展的现状,以及GX证券在惠州发展的状况,尽管市场份额与盈利能力都前列,但位于离中心城区四十多公里的惠阳区发展遇到了瓶颈,通过内外部环境的分析意识要克服瓶颈就要在城区打开局面。本文以投资计划书的形式,通过对公司理财、战略管理、营销管理等一系列学科的理论和方法的运用,得出了GX证券在城区新设B型(较大型)营业部的合理性与可行性,不仅能够进一步提升在惠州市场的占有率也能让盈利能力更上层楼的结论;通过SWOT分析模型确定了在惠州目前竞争优势、劣势以及所面对的各种机会和压力,制定了相应的战略规划;在此基础上通过对目标市场进行细分,确定了新设营业部的目标市场,制定了与之匹配的营销策略;接着本文对新设营业部的组织架构、运营管理进行了规划,根据规划对新设营业部未来经营期的财务数据进行预测,综合各种财务指标做了较为全面的投入产出分析,并对可能出现的风险做了较为充分的评估,提出了相应的防范与应对措施,论证了本项目不仅风险可控,而且是可行的,那就是GX证券在惠州市场具有的竞争优势在城区设立B型营业部创造了非常匹配的条件。本投资计划书对于指导GX证券在惠州城区设立营业部,理顺管理架构以及如何运用科学管理、差异化营销等手段强化竞争具有重要的现实指导意义。