新能源汽车是汽车产业未来的发展方向,其发展水平代表着一个国家汽车产业的整体实力。近些年,中国的新能源汽车产业在政府的大力扶持下,取得了举世瞩目的成就。2015年开始,中国新能源汽车产销量已连续两年位居世界第一。新能源汽车产业整体的技术创新水平也有了大幅提升,但仍存在一些薄弱环节。新能源汽车产业发展的关键在于技术创新,其中如何发挥政府及其有关政策的积极作用至关重要,本文比较系统地分析了政府补贴对新能源汽车产业技术创新的影响。政府对新能源汽车产业的补贴,一方面补给研发,一方面补给消费。研发补贴旨在直接推动企业的技术创新行为;消费补贴则旨在通过扩大市场需求来鼓励企业的技术创新行为。因此,本文的研究主要分为两个方面:一是研发补贴对技术创新的影响;二是消费补贴对技术创新的影响。研发补贴是世界各国扶持新能源汽车产业技术创新的通行做法。早在1992年,我国就把电动汽车的开发列入国家“863”重点科技攻关项目。尤其是2001年以来,各项研发补贴政策相继出台,极大地促进了新能源汽车产业的技术创新活动。然而,有关的理论分析与实践经验也表明,研发补贴并不一定能促进企业的技术创新,有时候反而会起到抑制的作用。政府部门和学术界关于是否加强对新能源汽车产业的研发补贴也存在争议,主要是考虑到研发补贴一定程度上还可能抑制企业的技术创新。实际情况如何,本文就研发补贴对新能源汽车产业技术创新的影响做了较为系统的分析。另一方面,从消费补贴角度看,可以说它直接促成了新能源汽车终端市场的繁荣。自2009年起,政府开始对购买新能源汽车提供消费补贴。在政府高额补贴的助推之下,我国新能源汽车的销量从2009年的500辆增长到2015年的33万辆。也是在2015年,新能源汽车产业度过了初期的发展阶段,政府明确要对消费补贴实行“退坡”。2016年爆发的“骗补”风波更是引发了业界对新能源汽车消费补贴的质疑。现阶段,是否可以取消对新能源汽车的消费补贴?消费补贴除了拉动市场需求,是否可以起到拉动技术创新的作用?本文就消费补贴对新能源汽车产业技术创新的影响也进行了系统分析。本文的主要内容包括:(1)介绍本文的研究背景和研究目的,研究内容和技术路线,研究方法和创新点。(2)对与研究内容相关的文献进行梳理、比较与评价,为论文的进一步研究奠定基础。(3)首先,对文中重要的核心概念进行界定。其次,结合创新生态系统理论构建新能源汽车产业技术创新生态系统模型,并从“市场失灵”和“系统失灵”的视角分析政府补贴对新能源汽车产业技术创新的影响。再次,介绍基础的博弈理论与博弈模型,对政府与企业在补贴拨付与使用过程中的博弈关系进行分析。最后,对文中处理面板数据用到的实证方法进行了介绍。(4)首先,梳理政府对新能源汽车产业研发补贴与消费补贴的历程,近些年政府研发补贴的力度有增无减,消费补贴的力度则呈逐年递减趋势。其次,概括新能源汽车产业技术创新的历程与现状,经历了三个“五年计划”的发展,新能源汽车产业从整车到核心部件的技术创新能力得到了全方位的突破,但是也存在一些技术上的薄弱环节阻碍了新能源汽车产业整体技术水平的提升。再次,分析政府补贴对新能源汽车产业技术创新的影响。直观上研发补贴促进了技术创新能力的提升,并且,文中从理论上分析了研发补贴对新能源汽车产业技术创新可能的影响路径。消费补贴促成了新能源汽车终端市场的繁荣,同时对消费补贴所产生的不利影响进行了分析。(5)以50家新能源汽车上市公司2009年-2016年数据为总体样本,研究研发补贴对新能源汽车产业整体技术创新投入和技术创新产出的影响。并按照高、中、低生态位企业种群,分组研究研发补贴对企业技术创新投入和技术创新产出的影响。得到的主要结论是:第一,研发补贴对新能源汽车产业整体的技术创新投入存在激励效应。分组研究表明,研发补贴对高、中、低生态位企业种群技术创新投入的正相关系数分别为0.282、0.158和0.115,可见,研发补贴对高生态位企业种群技术创新投入的影响是最大的。第二,研发补贴与新能源汽车产业整体的技术创新产出显著正相关。分组研究表明,研发补贴对高、中、低生态位企业种群技术创新产出的正相关系数分别为1.447,0.512和0.247。可见,研发补贴对高生态位企业种群技术创新产出的影响是最大的。(6)以12家高生态位企业(整车企业)数据为样本,研究消费补贴对高生态位企业技术创新投入和技术创新产出的影响。得到的主要结论是:第一,消费补贴对新能源汽车产业高生态位企业种群的技术创新投入存在激励效应。第二,消费补贴与新能源汽车产业高生态位企业种群的技术创新产出负相关。消费补贴并没有带来专利申请量的增长,这与本文的预期是不符的。但是消费补贴与研发人员和知识资本存量的交互项的回归系数为正。消费补贴与技术创新产出的回归系数在一定程度上取决于消费补贴与研发人员和知识资本存量的交互项回归系数的大小,从长期看,消费补贴对技术创新产出的影响是不确定的。(7)通过实证分析得出结论:政府补贴全面推进了新能源汽车产业的技术创新。结合实证分析结果,提出政府补贴影响新能源汽车产业技术创新的对策。研发补贴方面:加强对新能源汽车产业整体的研发补贴;着力加强对中低生态位企业种群的研发补贴;建立研发补贴的监管机制和信用机制;培养企业的知识产权意识,加快新能源汽车知识产权建设。消费补贴方面:推行与新能源汽车产业技术创新相匹配的消费补贴政策;做好消费补贴政策的执行、监管与完善;做好消费补贴与研发人员的有效结合;做好消费补贴与知识资本存量的有效结合。