科研院所科技成果转化的要素集成管理研究

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科技成果只有得到转化,才能服务于社会与经济。近年来,我国科研院所在论文、专利等科技成果产出的数量上已经有了快速的提升,但是科研院所科技成果转化的总体水平仍不理想。在目前科技成果转化的研究中,技术与商业要素的集成对于科技成果成功转化的意义已经引发了关注,不过,科技成果转化研究较少涉及系统定量的分析,相关研究成果没有深入到科技成果转化的具体阶段,分析技术要素集成与商业要素集成状况与科技成果阶段性转化成效的关系,以及科技成果转化能力对两类要素集成的影响。本文在此背景下,着重研究以下三个问题:第一,在科研院所科技成果的不同转化阶段,技术要素和商业要素集成状况对转化成效有何影响?第二,如何测量与分析科技成果转化的要素集成状况?第三,影响不同转化阶段的两类要素集成状况的相关能力是什么?  本文应用了理论分析方法、案例研究法、社会网络分析法、动态网络分析法、结构方程分析和回归分析方法,探索以上三个问题的答案。主要研究内容包括:  第一,对大连化物所经过三十余年的自主研发、在甲醇制烯烃领域获取重大创新成果并成功加以转化的案例进行深入剖析。应用专利与论文数据开展动态网络分析,探索甲醇制烯烃技术的全球研发趋势,以及大连化物所在这个领域中的技术地位演化。分析了大连化物所的甲醇制烯烃技术成果转化的三个阶段(技术研发与成果获得、中试与工业放大、产品生产和商品销售三个阶段)的技术要素网络、技术合作网络的变化,探索大连化物所在该领域的技术要素集成状况,并对技术要素集成特征与大连化物所的创新成果获取进行了回归分析,在个案上实证了技术要素集成对原创性科技成果获取的积极作用。同时,以详实的数据分析了甲醇制烯烃技术发展的社会经济背景,国内外该领域的关键竞争者及其力量对比。用商业合作网络的演化趋势,说明大连化物所在甲醇制烯烃技术转化三阶段的相关商业要素集成的状况。同时,案例还分析了各类主体在阶段性技术要素集成与商业要素集成中所发挥的具体作用。基于案例分析,本文提出科研院所科技成果转化不同阶段的技术要素集成管理与商业要素集成管理的相关理论命题。  第二,基于案例分析与国内外相关研究成果,本文进一步提出了在科技成果转化的三个阶段中,四大类转化能力和政策支持通过技术与商业要素集成影响科技成果转化成效的理论分析模型,并提出了有关的假设。其中,科技成果转化能力包括:课题组长的产业化导向、科研院所的知识积累、技术接受方的和研企合作能力。本文通过对科技成果转化项目的组长或核心项目参与人的调研问卷,收集了17个科研机构273个科技成果转化项目的相关数据,对科技成果转化能力、要素集成与转化成效的关系开展了中介效应分析。结构方程模型分析的主要结论包括:第一阶段的技术知识集成度受组长的产业化导向、技术接受方的实力显著正向影响,四类转化能力对商业要素集成的用户接触均有显著正向影响,并进而作用于第一阶段的科技成果转化成效;第二阶段的商业要素集成的合作与信任受研企合作能力、接受方的实力影响,异质技术要素集成受科研院所知识积累能力和研企合作能力正向影响,两类要素集成均正向作用于第二阶段的科技成果转化成效;第三阶段科研院所退出技术要素集成的主导地位与商业要素集成的主导地位,均有助于科技成果的商业化成效,在四类能力中除了科研院所的知识积累对其退出商业要素集成中的主导地位无显著影响之外,其余能力均正向影响科研院所在两类网络中的退出。  最后,本文结合我国当前科研院所技术成果转化的协同管理、研究所管理、与科学家身份导向进行了反思,并在战略科学家培养、科研院所知识积累能力、科研机构的研企合作能力以及相关科技成果转化政策方面提出对策建议。  本研究的创新点包括:深入研究科技成果转化三个阶段(技术研发和成果获得阶段、中试和工业放大阶段、产品生产和商品销售转化阶段)所需要的技术要素与商业要素以及阶段性的要素集成管理,创新了科技成果转化的理论研究。对大连化物所DMTO技术成果转化过程进行深入的案例分析和要素研究,构建了技术要素集成网络和商业要素集成网络,用社会网络分析法和动态网络分析法探讨技术要素集成与商业要素集成的状况,并提出了相关命题,深化了当前科技成果转化的研究内容,具有一定的深度和创新性。此外,通过问卷调研,收集了来自17个研究机构273个科技成果转化项目的数据,将案例分析提出的相关理论命题进一步转化为理论假设,对科技成果转化能力、要素集成与转化成效的关系进行实证检验,将定量分析的研究方法应用到科技成果转化的研究课题上,丰富了当前以定性理论阐述为主的科技成果转化研究,相关结论深化了我们对科技成果转化阶段的要素集成规律的理解,在研究方法的交叉使用上具有创新性。  本研究的结论对于我国科研院所科技成果转化管理、科研团队管理,以及相关科技创新政策,均有积极的参考价值。
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