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最近二十年来,融合政策环境评价(PoEA)、规划环境评价与计划环境评价(PLEA)的战略环境评价(SEA),被认为是一种能够在源头预防和控制环境问题产生的手段。但是,由于SEA体系内的各层次要求不尽相同,一直未能建立起一套完全满足不同层次需要的方法学体系。迄今,国内理论研究和实践应用较多停留在直接引用项目环境影响评价(EIA)方法上,也采用全面完整的评价过程,提出全面而专业技术化的评价结论,评价结果不易被决策者理解、接受和实施,影响了SEA的有效性。因此,本研究定位在完善SEA体系上,从政策视角出发,探讨基于复杂系统简约处理思想的PoEA构架,为今后开展PoEA提供理论概念、工作框架和方法。
首先,以政策研究范式、经济学的政策分析框架作为研究的理论基础,在总结已有研究成果上,首次创新地提出运用关系数据库理论实现复杂系统简约处理的理论和方法,将其作为PoEA方法论基础。人工神经网络常用于复杂系统的知识表示,其描述的问题空间与实体空间在结构上基本一致,算法构建在网络路径计算上,但是,分析与计算上的复杂性,制约了其应用。将人工神经网络转换为蕴含先验信息的简约网络或线式结构,并把实体事实知识分解整理成简约的规则,运用关系数据库事务控制性能,实现知识表示与推理,即为复杂系统信息的简约处理。依据简约原理,重新描述PoEA系统框架和工作分解结构。进而运用该理论分别从行政体制、价值冲突、政策执行和市场行为角度,研究不同诱因的政策环境影响发生机理。
其次,创新地从工效学角度研究并设计PoEA评价程式,运用概率论的方法讨论分工及作业流程安排对环境影响评价工作质量和效率的影响,并据此提出对PlEA流程的改进和PoEA流程设计。以实用且易于实现与掌握为条件,选择适用的PoEA方法。
第三,本文创新地运用CMMI的成熟度等级过程域描述基于工作分解结构形成的可实施质量检查与控制的PoEA~作单元,将PoEA能力建设的焦点放在评价组织的过程控制上。为环境影响评价资质管理适用CMMI认证,进行了应用型的基础研究。最后,以环境保护“三同时”和小城镇“三集中”政策,作为PoEA的示例。
本文提出简约PoEA的研究还是初步的。要为全面开展PoEA提供完整的技术支持,还必须加强基础建设:一是建立以县域为信息单元的环境背景信息网格,保证县级以上政府政策决策所需环境信息;二是进一步强化评价理论、方法和工作能力建设。