开放式创新日趋明显的今天,企业越来越依赖于同行企业、供应商、客户、高校、科研机构等创新主体之间密切合作,共享技术知识,平衡内外部创新资源关系,寻求可持续发展。随着企业与不同类型创新主体合作关系的深入,企业吸收外部知识的环节、作用机制也越来越复杂,亟需重新审视和思考。吸收能力概念自20世纪90年代诞生以来,学者从不同领域和学科角度对其进行解释,至今也没有形成统一的认识。对于吸收能力概念认识非一致性,使得吸收能力在企业创新过程中角色定位、作用机制也会存在差异性,尤其在开放式创新条件下,更需重新认识不同类型创新主体合作关系中吸收过程内在规律,提炼吸收能力本质属性,以便企业更为有效地利用外部知识,提高创新能力。本文在传统吸收能力概念基础上,通过重新定义开放式创新条件下吸收能力内涵,提出吸收能力双元属性概念。从吸收能力双元属性视角出发,通过资源依赖理论、交易成本理论、网络关系理论、社会认知理论、动态能力理论等相关理论,构建多类型创新主体合作关系对企业创新绩效影响的理论模型,运用案例分析、调查问卷、结构方程、层次回归、门限回归等方法对理论模型进行验证,揭示不同类型创新主体合作关系中吸收能力双元属性对企业创新绩效的作用机制。本文研究内容分为三部分。第一部分是研究基础,主要是第1章、第2章。运用思维导图系统梳理多类型创新主体合作关系、吸收能力、企业创新绩效等研究进展,为理论框架构建做准备。第二部分是理论模型和机理研究,主要是第3章、第4章。界定多类型创新主体合作关系、吸收能力双元属性概念,通过探索性多案例分析,构建以吸收能力双元属性为中介变量的多类型创新主体合作关系对企业创新绩效影响的理论模型,突出行业属性、外部环境调节效应,开发吸收能力双元属性量表,设计调查问卷。第三部分是影响分析,主要是第5章、第6章、第7章。采用结构方程模型验证以吸收能力双元属性为中介变量的多类型创新主体合作关系对企业创新绩效的影响,利用层次回归分析外部环境调节效应以及门限回归验证行业调节效应。最后,对企业吸收能力的培育提出对策建议。研究发现多类型创新主体合作关系对企业创新绩效影响具有差异性。其中,企业与供应商及客户合作关系、企业与高校及科研机构合作关系对企业创新绩效具有直接和间接正向影响,且企业与高校及科研机构合作关系影响程度较高。企业与同行企业合作关系对企业创新绩效具有直接负向和间接正向影响。这种差异性关键因素是吸收能力双元属性异质性作用机制。企业与供应商及客户合作关系对实际吸收能力影响程度更为明显,实际吸收能力在其中起部分中介作用。企业与同行企业合作关系对潜在吸收能力影响程度更为明显,潜在吸收能力在其中起完全中介作用。企业与高校及科研机构合作关系对吸收能力双元属性影响程度最为深刻,吸收能力双元属性在其中起部分中介作用。政府在企业与供应商合作关系、企业与同行企业合作关系中对实际吸收能力的中介作用具有明显调节效应。中介机构在多类型创新主体合作关系中对吸收能力双元属性的中介作用具有明显调节效应。此外,吸收能力双元属性受到行业属性约束。其中,中低技术行业吸收能力双元属性作用较高,尤其潜在吸收能力作用更高,而高技术行业吸收能力双元属性作用较低。本文创新之处如下:第一,提出吸收能力双元属性。重新定义开放式创新背景下吸收能力过程,结合其过程特点归纳提炼吸收能力双元属性,即潜在吸收能力、实际吸收能力,其中潜在吸收能力体现吸收能力内化过程,实际吸收能力体现吸收能力外化过程。第二,构建以吸收能力双元属性为中介变量的多类型创新主体合作关系对企业创新绩效影响的理论模型,揭示不同类型合作关系中吸收能力双元属性对企业创新绩效的作用机制。第三,开发吸收能力双元属性量表。借鉴吸收能力现有中英文量表,重新设计衡量吸收能力双元属性量表,为后续吸收能力研究提供有效的测度工具。