不少企业研究者认为,中小企业搞得好不好,取决于它的资金、技术、人才、市场状况和它内部的管理水平,于是从这几方面展开研究。笔者认为企业资源获得与管理水平还是现象层面的问题,它不能解释为什么有的企业能够获得较多的资金、技术、人才、市场资源,有的企业却严重缺乏资源,它也不能解释为什么有的企业管理水平高,有的企业管理水平低。要回答这个问题,就不能停留在资源和管理现象层面,而要深入到企业运行的最深层面,寻找决定企业生存成长状况的根本原因。因此,本文不从资源和管理角度研究中小企业,而是从企业兴衰根源的角度研究中小企业。笔者经过深入的企业调研和理论研究,提出了研究企业的一个新的理论框架:企业的生存成长状况决定于三个根本性的影响因子:企业内在基因、外部经济生态和企业营运方略。本文就是以三因子研究框架为轴心展开研究的。本文深入研究了企业基因,但没有像多数企业基因研究者那样,把生物学上的基因概念(基因、DNA、碱基对、基因复制、基因变异)往各种企业事物上联系,作牵强附会的比照性研究,而是从企业运行层面和实用的角度,把基因概念和企业营运中的实际事物、实际问题连接起来,得出有利于促进基因优化、实现自我强健的可操作的实用性结论。本文之“要”——核心内容和主要论点如下:三因子理论是本文的创新尝试。企业内在基因犹如企业的“来牌”,外部经济生态犹如企业面临的“牌势”,而营运方略犹如审时度势的“出牌行为”。来牌好,牌势好,出牌正确,企业就会兴盛;来牌差,牌势差,出牌错误,企业就会衰败。三因子理论把企业基因、经济生态与企业营运联结起来,在抽象理论与实际营运之间架起了桥梁,因此具有鲜明的能动性、实用性和可操作性。企业基因是反映着企业根本性状、对企业行为产生长期的、决定性影响的根本因素,包括“人的方面的基因”和“物的方面的基因”(物化基因)两方面。“人的方面的基因”就主要是经营者的理念和能力,“物化基因”包括企业的产业产品定位、装备技术状况和体制机制状况。与有的学者从生物基因的复制、变异比照性地推导企业基因的复制、变异不同,本文没有进行这种比照性研究,而是从企业运动的实际出发,提出了“企业基因优化”理论。企业基因之物化基因存在着很大的优化空间:只要企业在每一个选择当口都能制定正确的企业定位调整方略、投资方略、研发方略、整合方略、改革方略,就能使物化基因不断优化,使企业物质性状和运行效能不断提高(成功的企业正是在路径选择中靠一次次正确“出牌”逐步走强的)。经营者的理念基因也有较大的优化空间,只要经营者与时俱进地学习先进的做人做事理念,理念基因就能优化。经营者的能力基因主要受天赋制约,优化空间相对较小,但只要不断学习、积累经验、开拓眼界,也能不断优化。从基因优化理论中可以找到企业自我强健的根本途径。外部经济生态包括产业生态、科技生态、金融生态、园区生态和城市服务生态,它们通过给企业生存成长提供推动力或阻碍力而影响着企业的各个方面。企业营运方略(它是企业战略与实施战略的方法、举措的统一)是企业基因和外部经济生态的函数,是以恰合内外因素为目标的对弈性“出牌”行为。是否在企业成长的每一个选择当口制定出并实施正确的营运方略,对企业生存成长至关重要。营运方略决定于企业基因,又对企业基因(特别是对企业物化基因)有强烈的反馈作用:正确的企业定位调整方略可以优化物化基因中的“产业及业务定位”,正确的研发决策和投资决策可以优化物化基因中的“装备技术状况”,正确的体制改革机制转换可以优化物化基因中的“体制状况”。因此,企业营运方略是企业基因优化和自我强健的重要抓手。企业成长规律的研究不能指望总结出几条成长窍门,而要寻找企业成长的根本原因和各类企业的成长共性、成长特征。本文用三因子决定论揭示了企业成长的根本原因,并以三因子理论为分析框架,通过深入调研三类代表性中小工业企业(配套型、传统型、创新型中小企业)各自的产业特性、影响因子重要性排序、最需要的支持帮助和对外部经济生态的诉求,揭示了它们的成长规律。在大量的企业调研中,我们发现成功的中小企业具有如下共同特点,这些共同特点与我们的三因子理论高度吻合:(1)经营者的先天基因好,表现为有较高的智慧、强烈的使命感、明确的愿景、正确的价值观、先进的理念、旺盛的斗志、持续的改进努力。(2)企业创立时有正确的产业定位和业务定位,从而有良好的初始物质基因和较强的市场生命力,同时又能适时地对企业定位进行正确调整。(3)在企业成长发展过程中,经营者能够持续地制定出正确的营运方略,并能够成功地实施这些方略。也就是能够在多数选择当口打出“正确的牌”,这些“正确的牌”保证着当期经营活动能够顺利进行,并使其基因(尤其是产业基因、技术基因、体制基因等)得到持续的优化,进而使自身优势和能量不断累积。(4)外部经济生态(产业生态、科技生态、金融生态、园区生态、服务生态、政策支持状态)对其形成明显的外部助力。不能以诀窍、公式等形式总结企业的成长规律,因为企业成长规律常常是模糊地隐含于企业事物之中,如隐含于(各类)企业的产业特性、关键影响因子及其重要性排序、最需要的支持帮助及对经济生态的特别诉求之中。