在我国,证券业是一个年轻的行业,证券公司也只有二十年的发展历史,作为证券市场的重要组成部分,证券公司的经营活动是否规范,风险管理制度是否完善,不仅关系到证券公司个体的发展,也关系到证券市场能否健康的发展。本文将描述证券公司面临的风险及特征,对证券公司风险管理中存在的问题进行剖析,在新证券法实施和相关监管条例相继出台的新法制背景下,借鉴国外的风险管理经验,就我国证券公司的风险管理提出对策建议。全文分四个章节,第一章引言阐述了本文研究意义与研究方法。第二章介绍了国外风险管理理论的最新发展及有代表性的风险管理模式对我国证券公司的借鉴意义。第三章描述了我国证券公司面临的主要风险,通过案例研究分析风险隐患及危害。在新的法制环境下,证券公司风险解决途径。第四章描述在证券市场国际化的背景下,证券公司风险管理的总体原则与制度建设,构建风险管理体系。本文将建议国内券商借鉴国外先进的风险管理理念,运用科学的风险评估方法将公司面临的风险进行量化评估,构建现代的风险管理体系。本文注重理论性与实用性,在国外科学的风险管理经验的借鉴及我国证券公司风险管理体系的完善,风险监测与评估方法等方面提出了一些个人见解。并就即将推出的一系列创新业务所面临的风险提出了具有创新性的防范措施。