电信、电力、自来水、煤气和铁路运输等行业由于投资成本巨大,资产专用性强,投资回收期长,存在明显的规模经济效益,因此被称为自然垄断产业(Natural Monopoly)。传统的理论认为,对于这些自然垄断产业,由于其巨大的规模经济效益的存在,应该实行垄断经营,并由政府规制机构对其实行价格和进入规制。20世纪70年代中期开始,英美等发达国家在自然垄断领域开始了轰轰烈烈的放松规制改革。在短短的10年时间里,竞争之风席卷了电信、航空、铁路、电力等过去由政府垄断经营或严格规制的产业,在价格和进入方面都大大放松了规制,并积极引入竞争,建立竞争机制。 我国从20世纪80年代开始,在自然垄断产业进行了某些局部性改革,到90年代,中国自然垄断产业的改革开始逐步推进,在政企分开和引进民间资金等方面做了一些尝试。十六届三中全会提出要加快自然垄断产业的改革,在垄断行业要引进多元投资主体,建立竞争机制,对自然垄断行业要加强规制。我国在自然垄断产业的某些领域的改革,已经取得了明显的成效。 从自然垄断的改革中可以看出,放松规制、引入竞争是自然垄断产业改革的方向。但在自然垄断产业中应该怎样引入竞争、如何进行竞争、什么样的竞争强度和市场结构最为有效:引入竞争以后是否还需要规制,如果需要的话应该采取哪些规制方式最为有效,如何处理好竞争与规制的关系;在目前我国的自然垄断改革中,其有效竞争的市场结构应如何确立,如何处理好私人参与与产权改革的关系等,都需要在理论和实践上进行探讨。 本文共分为七部分。 第一章对自然垄断理论与政府规制理论的发展和演变进行了梳理,为全文作理论铺垫。同时还对自然垄断产业的特征进行了大致概括。在规制理论中分析了规制公共利益理论、规制俘虏理论和规制经济论;还分析了马克思的微观规制理论和可竞争市场理论。 第二章对自然垄断中的传统规制方法进行了分析。主要分析了价格规制和进入规制。并对规制失效的原因进行了分析。 第三章对自然垄断产业放松规制、引入竞争的原因进行了分析。技术进步和市场需求的扩大缩小了自然垄断的边界,使引入竞争成为可能;规制失效是放松规制、引入竞争的最直接原因。在本章对有效竞争理论的发展和标准进行了论述和思考,并认为有效竞争是竞争收益大于竞争成本的竞争,是一种适度竞争,并且要符合规模经济要求。 第四章研究了形成有效竞争的竞争模式。首先用网络经济效益和规模经济效