随着证券市场的成熟与发展，竞争愈发激烈，客户资源在行业内日渐珍贵，证券公司为了鼓励业务人员增加营销客户积极性，将员工通过个人资源营销的客户建立起经纪关系，员工可以按比例在规定的期限内对客户产生的交易佣金按一定比例提取营销提成。由于利益关系的存在，一些员工为了获取更多的提成，接受客户全权委托，违规代其交易。在实践中经常看到，客户前期交付密码配合甚至纵容证券公司员工违规代为操作，后期投资不理想时态度突变，向员工乃至证公司索赔，在行情低迷时，此种情况尤为突出，给证券公司带来经营风险甚至经济损失。鉴于此种行业背景的存在，民富证券公司决定对其成立以来存在经纪关系的账户进行一次全面清理，这不仅是监管部门的要求，更重要的是在于向客户进一步提示风险，提高客户服务水平，为潜在风险做好免责准备。民富证券公司存量经纪关系账户清理的重点环节是《客户知情确认书》的补签和针对《客户知情确认书》真实性的回访。本文首先对账户清理中《客户知情确认书》补签和回访进行一定研究，运用项目质量管理理论对《客户知情确认书》补签和回访中的质量问题进行分析，存量经纪关系账户清理补签《客户知情确认书》时，没有要求营业部客户必须临柜签署以及上门签署流程不够严密，对《客户知情确认书》的真实性产生影响。在针对《客户知情确认书》真实性的电话回访中，没有完全使用柜台预留电话，回访的有效性受到质疑。其次，分析存量经纪关系账户清理中质量问题产生的原因，账户清理中各参与者的执行意愿对账户清理的影响。公司通过确定《客户知情确认书》及回访合格的标准，明确补签完成率在考核中的加减分以及处罚制度，完成存量经纪关系账户清理的策划；通过笔迹核对和检查电话回访录音分别对《客户知情确认书》和电话回访的真实性检查，完成对账户清理的质量控制。最后，分析公司存量经纪关系账户清理中的质量保证和改进对策，并对改进《客户知情确认书》签署的回访方法对策进行分析，以期对以后的相关工作起到借签作用，促进民富证券合规工作及相关业务发展。