股东查阅权诉讼的实证研究

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现代企业的所有权和经营权是分离的,企业股东不参与管理,董高人员负责管理公司,因公司的经营管理的负责人为管理人员,股东无法全方位的掌握公司信息,在这种背景下股东无法充分的行使其查阅权权利。董高人员为了一己私利,其行为可能会对股东的权益造成损害,公司法给出了制度安排,以此来对股东的权益进行保护。如,公司法赋予股东一些权利等。前提是股东可以行使其查阅权。股东查阅权作为股东知情权的内含的一个权利组成部分,可以帮助股东对公司经营情况进行全方位的了解,有效的保护股东查阅权,这也相当于对企业的权益进行保护,股东紧密关联着企业,必须要强调利益共享和互赢,从当前的情况来看,利益冲突是必然存在的,在此基础之上需要尽可能的去寻找平衡点,行使权利是存在着约束的。导致近年来股东查阅权诉讼案件突发暴涨,在司法实践中存在较多争议问题,2016年《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》(以下简称“公司法解释四草案”),细化规定了股东行使查阅权,本文从司法实践着手,通过对司法实践中判例的选取,本文所选择的样本案件全部来自于2019年度上海地区,总数达到了86份,基于相关理论并结合实证研究来展开全方位的分析,从股东查阅权诉讼的角度出发探讨其中的实际问题,同时阐述一些对策。本文内容共分为四个部分。第一章:股东查阅权的司法实践概括问题,通过对查阅权概念、立法现状、法理分析以及通过结合搜索中国裁判文书网案例对实证研究的,筛选出2019年度上海基层法院86份关于的股东查阅权诉讼的案例,对法院审理情况等总体性数据进行概括性描述分析。第二章:查阅权诉讼的主体资格问题,股东查阅权作为股东权利的一部分,股东只有拥有股东资格才可以享有该权利。在涉及到股东查阅权诉讼中,通常情况下核心问题就是股东的主体资格问题.第三章;股东查阅权诉讼的查阅范围问题。股东查阅权的范围问题依然没有得到彻底的解决,争议非常大,《公司法》第三十三条,对股东查阅文件类型进行了列举,不过这远远不够,实践中查阅的文件会更多。股东查阅权边界大小问题也是学者们争议比较大的问题,这在很大程度上影响到股东权利的实现。怎样对查阅权的范围更好的把握,对各方利益进行平衡,让股东可以在特定范围内行使查阅权,让各方都可以接受,这正是本文研究的主要内容。第四章:对诉讼限制条件不正当目的进行了阐述,同时还给出了建议,在界定“不正当目的”上,中国《公司法》规定查阅文件类型如下,一种是不受限类型,如股东名册等,而另外一种为正当理由才可以查阅的,如原始会计凭证,公司可以拒绝股东的查询申请,此时所给出的理由为“不正当目的”,在出台了公司法解释四后,第八条详细的例举了“不正当目的”。全方位的研究判例研究中所涉及到的此类理由,总结为同业竞争、商业秘密、损害公司及其他股东利益、其他等以“不正当目的”为抗辩理由拒绝股东行使查阅权。通过对“不正当目的”等抗辩事由为限制条件
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