风险投资作为一种新兴的投资工具，对中小企业，尤其是高新技术企业的发展起到了重要的推动作用。但由于风险资本家与企业间存在着高度的信息不对称性，由此带来的代理问题就显得特别突出。这在客观上要求二者之间必须建立起有效的、能起到良好激励与约束作用的融资机制来确保信息的充分披露，以保证企业的经营活动不损害风险资本家的利益，并更好地将二者的利益结合起来。 本文详细地分析了在风险投资中，风险资本家如何合理利用风险管理和风险监控的有效手段，设计一套激励机制和约束机制以减少风险企业的道德风险行为和逆向选择行为。本文主要从理论和实务两个方面阐述，全文共分四个主要部分： 第一部分主要介绍风险资本市场的概念、形成背景、作用以及发展概况。 第二部分主要对风险资本市场的信息不对称现象和产生机理进行分析，包括信息不对称在风险资本市场中的表现、产生原因、带来的影响等方面的内容。 第三部分是本论文研究的核心和重点，对信息不对称导致的投资风险和相应的公司治理机制进行分析，提出在信息不对称条件下管理和控制投资风险的基本思路、解决方法及不同阶段的风险控制要点，设计了一个针对投资风险的风险管理体系。 最后部分主要通过风险投资机构—中基公司对华信公司的投资风险评价、防范和监控案例，初步阐述了理论在实际中的应用。