全球经济面临新格局、全球创新模式逐渐演变、新产业革命的突破等国内、国际环境的新趋势,致使中国装备制造业只有加快实施转型升级才能实现可持续发展。近年来,全球价值链呈现出“片段化”、“模块化”的新特征,国际垂直专业化分工程度不断增大,发达国家牢牢掌握着装备制造业的高端战略环节,发展中国家对该产业链上的核心环节无话语权。因此,进行全球价值链嵌入对中国装备制造业转型升级的影响研究,对提升中国装备制造业的国际竞争力、加速中国装备制造业的转型升级具备至关重要的作用。本文在全球价值链理论、嵌入理论、产业转型升级理论的基础之上,系统阐述了全球价值链嵌入对中国装备制造业转型升级的影响机制。立足于中国装备制造业的发展现状、发展问题,进一步构建中国装备制造业转型升级效果的评价体系,并通过理论建模,实证检验全球价值链嵌入对装备制造业转型升级的影响效应。全文的主要研究内容如下:第一,对国内外全球价值链嵌入、装备制造业转型升级的相关文献进行归纳与总结,提出有待进一步研究的问题。第二,立足于中国装备制造业的行业数据,深入剖析装备制造业的发展现状并指明其发展困境。第三,测算中国装备制造业的全球价值链指数、全球价值链嵌入程度,解构我国装备制造业全球价值链嵌入、参与情况。第四,通过对中国装备制造业发展现状与困境的分析,结合中国装备制造业全球价值链参与、嵌入现状,寻求我国装备制造业的转型升级路径,阐释该路径背后的影响机制,为模型建立奠定扎实的理论基础。第五,结合中国装备制造业的现状分析、机理分析深入探讨全球价值链嵌入对中国装备制造业转型升级效果的影响。包括构建中国装备制造业转型升级的评价体系,建立全球价值链嵌入对中国装备制造业转型升级效果影响的计量模型。第六,结合中国装备制造业的发展现状、全球价值链嵌入现状及全球价值链嵌入对中国装备制造业的转型升级的效果影响提出中国装备制造业在嵌入全球价值链的过程中趋利避害的政策建议。本文运用文献演绎法、比较分析法、多元统计分析法和理论建模法等,得出以下主要结论:第一,我国装备制造业已取得了一定的发展成效,但制约该产业转型升级的因素也日益突出。第二,中国装备制造业“后向参与”全球价值链的程度极高,呈现出“中低技术高端嵌入,高技术低端嵌入,整体向高端嵌入迈进”的发展特征。第三,全球价值链嵌入对中国装备制造业转型升级的影响机制主要借助于“技术外溢”效应、“干中学”效应、竞争效应、贸易结构与产业结构的互动效应实现。第四,基于全球价值链嵌入对中国装备制造业转型升级的影响机制,我国装备制造业主要包含以下四条转型升级路:基于研发能力的升级路径、基于市场能力的升级路径、基于生产能力的升级路径和基于“突破式”创新的升级路径。第五,中国装备制造业的转型升级效果不断提升,其中高技术行业的转型升级效果优于低技术行业。第六,全球价值链嵌入程度的加深对中国装备制造业的转型升级具备显著的助推效应,与此同时,工业化水平的提升、行业集中度的下降、“技术外溢”效应的增强、人力资本质量的提升有利于中国装备制造业的转型升级。