随着信息技术的长足发展,市场竞争日益激烈,导致产品和技术的生命周期日益缩短,对企业的技术创新要求越来越高,技术创新已经开始成为提升企业核心竞争力的重要因素。企业技术创新主要存在三种形式:企业内部独立技术创新,外部技术市场购买以及合作创新。由于技术创新本身的不确定性风险和巨大投入,使得单个企业仅仅依靠自身有限的技术和资源进行技术创新所面临的风险和资源压力不断加大。而合作创新因其具有实现资源互补,分摊成本和风险,形成协同优势,获得政府的资金和政策支持等优势,愈来愈多的企业选择采用合作的方式进行研发活动,原来单个企业的技术创新正在代之于企业间的合作创新,合作创新(Cooperative Innovation)正在成为企业核心竞争力主要源泉。但是,由于道德风险的存在,以及利益分配或成本分摊的不合理,合作创新关系在建立6个月内即宣告失败的比率高达60%,我国以往建立的合作创新成功率也只有50%左右,因此,如果可以通过选择合理的利益分配方式或成本分摊机制,设计出一种有效的合作创新机制,促使合作成员自愿放弃投机行为,将大大提高合作创新的效率和竞争力。针对道德风险和利益分配或成本分摊不合理导致我国合作创新效率低下、失败率高的现状,论文研究了如何通过合理的利益分配方式、成本分摊方式和合作方式选择,设计出符合实际的合作创新机制,应对供应链纵向合作创新的双边道德风险,促使合作成员真实披露其私人信息、提高技术创新投入或付出应有努力,促进供应链企业合作创新的成功,为供应链企业以及政府科研管理部门的策略或政策制定提供理论指导。论文主要研究内容如下:①基于双边道德风险的供应链合作创新序列机制研究这部分是本文的第3章研究内容。主要是考虑上游企业研发机构和下游企业之间合作创新存在双边道德风险的情况下,合作双方之间如何通过设计不可协商契约中的序列机制,促使交易各方提供自己的私人信息,防范履约过程中的道德风险,从而使合作创新的各方放弃投机行为,在真诚互信的基础上,提高专用性资产投资水平,实现合作创新的良性发展。②供应链纵向合作创新策略及成本分担机制研究这部分是本文的第4章研究内容。主要研究了由一个上游寡头垄断企业和多个下游企业组成的二级供应链系统中,上、下游企业合作进行技术创新的投资策略,提出了两种成本分担机制,分析了供应链中所有企业的利润以及最终产品(下游企业产品)消费者的消费者剩余的变化情况,即,合作创新会提高合作中的所有企业的利润,增加消费者剩余,但是会降低合作之外的下游企业利润。③基于双向溢出效应的供应链纵向合作创新机制设计本文的第5章主要考虑合作创新同时具有纵向和横向溢出效应,建立了6种合作方式下的供应链合作创新博弈模型,研究了不同合作形式下的企业创新投入和产量决策,以及相应的社会福利变化情况。研究显示,产业间纵向合作创新和上游产业内横向合作创新有利于提高企业创新投入、最终产品产量,对企业利润的影响不确定;产业间纵向溢出效应和上游产业内的横向溢出效应则会提高企业创新投入、最终产品产量和社会福利。政府应鼓励和扶持上游企业的横向合作和产业间的纵向合作,必要时对其进行补贴,并促进创新成果扩散,提高溢出效应,激励企业增加创新投入和最终产品产量,提高社会福利。④基于混合溢出效应的供应链纵向合作创新机制设计这部分是本文的第6章研究内容。主要考虑合作创新既存在外生溢出,又存在内生溢出,即存在混合溢出条件下,建立了供应链上、下游企业纵向合作创新博弈模型,研究了双方在不合作、半合作以及完全合作等形式下的合作策略,并为促进双方完全合作提出了一种利润分配机制。研究表明,三种合作方式下的企业最优内生溢出均为其最大溢出水平,企业研发投入、成果、利润、最终产品产量,以及消费者剩余和社会福利在完全合作下最大,不合作下最小。论文具有以下理论和方法上的创新:①考虑在合作创新机制设计中引入第三方仲裁机构,建立了合作创新的博弈模型,研究了在不可再协商契约条件下,通过设计合作创新序列机制防范双边道德风险。针对合作创新的过程中双方都存在机会主义行为。本文首先设定事后不可再协商契约,即,合作双方严格履行事前签订的契约,而不会在签约后、最终交易前,重新协商签订新的契约。在此基础之上,本文区别于现有合作创新的激励机制设计研究是对事后利益的结果再分配,不仅仅考虑了双方合作结果的事后激励反馈,还设计了有第三方仲裁组织的合作创新的序列机制,建立了合作创新博弈模型,通过对合作创新过程的控制,使合作双方从自身利益最大出发,真实揭示各方的私人信息,实现双方持续良性的技术合作创新。②考虑了在一个由一家上游寡头垄断企业和多家下游企业组成的供应链中,在两阶段双寡头博弈模型(AJ)模型的基础上,构建供应链纵向合作创新的三阶段博弈模型,研究了供应链纵向合作创新策略和成本分担机制,提出合作创新会提高上游企业、下游合作企业的利润,但是会降低下游非合作创新企业的利润。针对供应链上下游企业成本分担机制设计不当,导致上下游企业难以持续参与合作创新。本文考虑由一个上游寡头垄断企业和多个下游企业组成的两级供应链,建立了一种三阶段纵向合作创新博弈模型,研究了不同条件下的企业创新投资策略,提出了两种合作创新成本分担机制,分析了合作创新对上、下游所有企业的利润以及最终产品购买者的消费者剩余的影响。研究发现,当上游企业能够通过独立研发增加利润时,纵向合作创新无法形成;合作创新会提高最终产品的产量,降低其价格,增加最终产品购买者的消费者剩余;合作创新会提高上游企业、下游合作企业的利润,但是会降低下游非合作创新企业的利润。③考虑了供应链合作创新的企业间存在双向溢出效应或混合溢出效应,建立了合作创新的博弈模型,研究了的不同合作研发形式下的合作创新机制,并提出了促进完全合作的利润分配机制。由于存在双向溢出效应和混合溢出效应,难以设计有效的合作创新机制,减少溢出的负面影响,尽可能的使技术溢出内生化,使得创新企业的努力程度下降。本文考虑了供应链同一层级企业间的创新横向溢出效应不相同,供应链不同层级企业间的纵向溢出效应随研发投资者和溢出效应受益者的不同而变化,建立6种合作研发形式下的博弈模型,研究不同合作创新模式下的企业创新投入及生产策略,并分析合作创新模式以及各种创新溢出效益对企业创新投入及利润、最终产品产量、消费者剩余以及社会福利等的影响。此外,考虑供应链上下游企业间不仅存在着企业无法避免和控制的外生溢出,而且存在着企业所愿意的、可以控制的溢出内生溢出,建立了存在混合溢出条件下的供应链纵向研发合作模型,研究双方在不合作、半合作以及完全合作等形式下的合作策略,并为促进双方完全合作提出了一种利润分配机制,为供应链上、下游企业制定纵向合作创新策略提供决策借鉴。