金融是现代经济的核心。金融对实体经济发展的有效支持离不开其自身拥有完善的多层次体系,而没有成熟发达的场外交易市场的资本市场就是空中楼阁。如今,主要资本市场发达国家,如美国、日本、英国等均建立了运作较为成熟的场外交易市场,为其经济的健康发展提供了良好的保障和促进作用。十八大报告提出,要“深化金融体制改革,健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系,加快发展多层次资本市场”。《金融业发展和改革“十二五”规划》也明确,应“扩大代办股份转让系统试点,加快建设覆盖全国的统一监管的场外交易市场”。毋庸讳言,加快发展多层次资本市场体系,加快发展场外市场将是未来中国资本市场改革发展的重心之一。“新三板”从2006年正式推出以来就受到了业内的广泛关注。随着2013年全国中小企业股份转让系统的开板,意味着传闻己久的新三板交易模式的正式诞生,标志着全国统一监管下的场外交易市场的正式推出,新三板从此也被定位为服务全国广大中小企业,主要为成长性、创新性中小企业提供股份转让和融资服务的“中国纳斯达克”。然而,新三板目前主要的法律制度建设已经不能满足新三板未来发展的需要。同时,新三板的制度建设也将为主板及二板市场法律制度的建设起到创新示范作用。因此关于新三板法律制度的相关研究有着其极其重要的现实意义。在此,笔者采用历史研究、比较研究和实证研究等三种方法,分析其发展历史渊源和制度现状,借鉴发达国家场外三板市场法律制度建设成功经验以及在遵循场外市场普遍法律原则的基础上提出法律制度构建建议。