论公平原则在有限责任公司自我交易中的适用

来源 :上海财经大学 | 被引量 : 0次 | 上传用户:chenan110
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
自我交易本质上是一种利益冲突交易,司法审查标准为公平性标准,且公平包含程序与实质两方面。学术领域与实务领域对于以上三点并没有什么分歧。从法律规范的角度看,2019年出台的《公司法司法解释(五)》在程序上判断自我交易公平性的基础上,引入了实质公平的判断标准。这是为了更好地加大对我国中小投资者的保护力度,使得我国营商环境更加适应国际市场。但其仅进行了原则性的规定,针对实质公平的判断、程序和实质的关系、中小股东诉权的具体适用、损害赔偿的范围等问题均处于模糊地带。与此同时,《民法典》《公司法》及其他法律法规的关于自我交易的适用规则仍不够明确。从司法实践的角度看,不管是在《公司法司法解释(五)》颁布之前还是之后,我国不同地区、不同级别的法院对公平原则的适用不尽相同,且绝大多数自我交易案件均发生在有限公司,而目前对自我交易的研究比较多,但对于《公司法司法解释(五)》出台后的具体适用,特别是在有限责任公司中的适用研究是比较匮乏的。因此,运用现代公平原则对有限责任公司自我交易进行规制,是保护中小股东和公司债权人的实际需要,与《公司法司法解释(五)》的立法目的相契合。应进一步明确公平原则在有限责任公司自我交易中的应用体系,为优化我国营商环境提供思考路径。具体表现为如何进行事前规制、如何进行实质认定、如何保护利益相关者、如何界定赔偿范围四个方面。第一章从《公司法司法解释(五)》第一条的具体规定出发,结合其他法律法规,对我国有限责任公司自我交易进行立法审视和司法审视。包括表决权回避制度、信息披露制度、公司管理层与控股股东的信义义务、中小股东与公司债权人的救济方式、举证责任分配以及自我交易损害赔偿的认定等方面。第二章首先阐述公平原则在有限责任公司自我交易中适用的必要性,介绍关联交易可能发生的主体范围,以及关联交易的两大特征,并将研究范围限定在有限责任公司,对于该公司类型的股东特别是大股东在公司日常运营中扮演的角色、该公司类型具有封闭性、公司内部可能存在压迫和排挤三大特殊性。有限责任公司自我交易的一般认定标准即程序公平原则和实质公平原则。从历史到现实的主线出发,以“安全港规则”为出发点,分析程序公平原则与实质公平原则在自我交易行为中运用中心的变化,最终得出现代公平原则的完整内涵;二是要求关联主体对自我交易利益冲突的情况进行信息披露,将信息披露作为一项单独的关联主体义务,联结程序公平意义上的双方信息获得平等以及实质公平意义上的保障自我交易过程中的公平性。第三章首先阐述域外对程序公平原则与实质公平原则在自我交易行为中的具体适用方法,包括美国无利害关系股东或董事同意、控股股东信义义务、刺穿公司面纱,英国董事非利益冲突规则、信息披露制度、派生诉讼与“影子董事”,德国关联主体信义义务、损害补偿与提供担保、法定公积金与利润上缴限额。在此基础上,选取部分先进经验进行适用评价,为我国制度的改进提供指引方向,主要有公司董事与控股股东信义义务、自我交易表决机制、公司债权人救济机制,这些都是我国目前有限责任公司自我交易规制的相对薄弱之处。第四章结合第一章提出的现行法律存在的问题,从事前到事后、从程序到实体提出相关建议。从审查机制来看,有限责任公司自我交易表决之前要进行信息披露,使得无利害关系董事或者股东能够在充分掌握交易信息的基础之上进行理性投票,董事会和股东会有权对于相关交易事项进行表决,但若为利害关系董事和股东则排除在参会人员之外,在程序上使得该项交易具备公平性要素。与此同时,明确公司董事和控股股东的信义义务,其个人利益与公司整体利益发生冲突时,必须以公司利益最大化为目标进行管理与决策。若自我交易不具有公平性,公司债权人可主张法人格否认制度,甚至引用衡平居次原则将控制公司对从属公司的债权进行降级,股东有权提起股东代表诉讼制度。在诉讼过程中,需要明确双方举证责任的分配,并运用第三人替代规则、专业审计与评估规则以及商业判断规则对利害关系人的损失进行认定。
其他文献
近年来,国家致力于大力发展保险业。2016年国家颁布的十三五规划纲要,43处提到“保险”,涵盖了养老险、医疗保险等方面。同时由于国际、国内自然环境、生活环境等的影响,国民生活水平的日益提高,国民对保险的意识增强,投保需求得到很大提升。但是随着国家放宽保险企业外资准入限制,保险企业面临的竞争与压力越来越大。当前,我国保险企业的服务观念和客户关系管理理念还比较薄弱。在保险产品日趋同质化的形势下,提升客
学位
2015年全球泵业总产值894亿美元,水泵制造企业约11,000家,其中排名前五位的水泵制造企业合计产值约250亿美元,占全球泵业总产值的28%。随着全球国内生产总值与全球总人口的逐年增长,水泵在其主要涉足的社会基础设施建设中的需求量将与日俱增。在日益激烈的行业竞争与不断下降的中国制造业成本竞争力的双重压力下,如何做好成本管理以实现成本降低的目标,成为水泵制造企业共同面临的难题与挑战,也正是本文所
学位
随着经济的快速发展,中国汽车工业在短短几十年中得到了快速增长,早期进入中国汽车市场的各大汽车厂商大多迎来了较好的市场机遇并取得飞速发展,无论是合资车企还是自主品牌,都非常重视中国汽车市场的潜力,不断扩增汽车产能并快速扩张经销商网络。当前中国处于经济转型期,伴随着经济减速,汽车消费也随之减少,加上中国高铁地铁的快速建成,以及共享单车等新兴交通方式的出现,汽车使用频率也逐渐降低,汽车行业低增长将成为常
学位
2017年是全球经济自2008年金融危机爆发以来的第十个年头,当前全球经济仍然处于缓慢复苏之中,世界主要发达经济体都在采取各种常规和非常规手段来达到促进经济增长、促进经济结构调整的目的。从国内看,我国经济发展“稳”字当头、下行压力较大,供给侧结构性改革深入推进、任务艰巨,货币政策更趋稳健,金融监管政策更加规范。同时,技术进步不断加快,以大数据、云计算、移动互联、区块链、人工智能等为代表的金融科技正
学位
进入二十一世纪以来,石油化工业得到了快速的发展,其原因是因为新工艺和新材料的开发和应用以及其高收益的驱使。工业发达国家诸如美国、欧盟和日本等大肆建设油田和石油设施。这些发达国家构成了石化工业的主体部分,同时还带动了相关产业的大发展。国际石化行业在重视产品质量提高的同时,特别重视安全防护和环境保护,大多数的知名企业都有严格的资格准入制度。石油化工行业的快速发展造成了行业生产能力过剩,产品供大于求,甚
学位
本论文在我国“新生代员工”已普遍进入中小型企业管理岗位的大背景下,以苏州迈讯达信息技术有限公司为例,通过问卷调查形式,抓取客观数据,紧密结合企业的具体实际,发现问题,有针对性地给出分析报告,提出意见。在我国,出生于上世纪80年代以及90年代的差不多3亿多学历型的新生代员工已经踏入了职场,并一步步的成为企业中最为积极和重要的主力军。他们拥有独特的成长经历和鲜明的时代烙印。他们区别于他们的父辈,有着不
学位
学位
学位
学位
科技人力资源科普化对我国科普事业的发展具有重要意义。通过对我国五省市科技工作者开展科普工作的基本情况进行调研,发现科技工作者对科普工作的参与率与参与意愿较高,但参与渠道有限,较少形成常态化科普。时间、精力、渠道、科普能力和激励政策是限制科技工作者参与科普活动的主要因素,社会责任感、推动科研成果的普及和增强个人成就感是提升科技工作者科普意愿的主要因素。未来应以构建有效促进科技创新与科学普及协同发展的
期刊