1970年代以来,随着科技的进步和经济的发展,发达市场经济国家开始在自然垄断行业进行以放松或取消价格和进入管制为特征的改革,目的是通过引入市场竞争机制解决严格管制下垄断企业的低效率问题,以期实现社会福利的最大化。我国自然垄断行业的改革始于1980年代,前期主要是针对价格和分配制度等问题,从1998年开始,随着社会主义市场经济体制改革的深入,管制改革逐渐转向塑造竞争格局,构建市场型的管制体制。自然垄断行业的激励性管制则是现代机制设计理论在政府管制领域的应用,主要是解决传统机制设计理论由于在信息结构假设方面存在局限从而导致在管制实践过程中出现的激励不相容问题,最终目的是提高自然垄断行业的运营效率和国民的整体福利水平。本文正是基于这样的背景对我国自然垄断行业的激励性管制问题进行了深入的研究。首先,本文对自然垄断的成因及自然垄断行业的边界问题进行了研究。通过对现代自然垄断行业所具有的系统结构属性的网络这一本质特征的分析,创新性的提出由于网络的系统结构属性决定了网络资源的稀缺性和成本的高沉淀性,因而决定自然垄断的根本性因素是网络的系统结构属性这一“自然”的因素,而网络的外部经济性观点仍然是基于规模经济的分析,不能充分揭示自然垄断与其他垄断的本质区别这一观点。在此基础上对自然垄断行业进行了再界定,只有如电信网、输配电网及自来水管网等由系统结构属性的网络构成的行业或业务环节,才是典型的自然垄断行业或自然垄断的业务环节。其次,本文着重指出了政府为实现维护公共利益的目标有必要也有责任对自然垄断行业实施管制,同时强调了有利于促进企业效率提高的激励性管制改革的必要性,针对自然垄断行业的激励性管制改革,提出了一方面要构建激励性的价格管制模式,另一方面要在进入管制下有效地引入竞争,并且针对这两方展开了研究。在构建激励性的价格管制模式上,着重研究了价格上限管制下企业的信息获取激励和产品服务的质量改善激励问题。构建了一个收入共享机制的信息获取激励管制模型,并通过模型证明,引入收入共享机制的价格上限管制,比纯粹的价格上限管制更能有效激励企业去获取有价值的技术和市场信息。构建了一个以投资为管制参数的价格管制模型,并通过模型证明,管制者要使垄断企业提供符合消费者质量要求的产品或服务,能够通过最优管制合约的设计来实现,纯粹的价格上限管制无法有效解决产品服务的质量改善问题,可以借助投资与价格的综合管制机制来实现。在此基础上,针对我国电力行业的发展及管制改革现状,指出了电力行业管制改革的方向,同时结合电力行业的输电侧价格管制,构建了一个配电环节的基于DEA和标尺竞争管制的价格上限管制模型,提出了多种激励性价格管制相结合的综合价格管制模式。进入管制是自然垄断行业激励性管制研究的另一项重要内容,进入管制就是通过对企业投资行为的限制,来避免自然垄断行业的“破坏性竞争”所造成的社会资源浪费。如何在进入管制下有效地引入竞争,就成为解决垄断企业低效率问题的关键。本文构建了一个市场渗透性进入策略的投资行为模型,通过对管制容纳激励机制的分析,给出了自然垄断行业引入竞争的条件,即随着技术发展和市场需求结构的变化,管制者应对自然垄断行业的市场渗透性进入策略给予容纳许可,以实现进入管制下的适度竞争,同时结合我国电信行业的管制改革,对渗透性进入策略的实施进行了实证分析。