新三板从2013年正式发展以来,中小企业挂牌的数量与日剧增,作为资本市场重要组成部分的新三板,弥补了资本市场不完整的问题,拓宽了中小企业的融资渠道。但随着挂牌企业数量的增加,监管的要求也越来越严格,提出了更高的监管标准,对于准备在新三板挂牌的中小企业来说,面临着更严峻的挑战。新三板平台不仅为证券公司的发展提供了更丰富的融资渠道,而且也使得企业经营模式更加先进化。各证券公司极力把握新三板市场壮大成长的宝贵时机,对新三板业务板块的开发与成长给予高度重视。鉴于证券业高风险隐患行业特质,证券公司更需要加大警惕,提防潜在风险。随着新三板市场的监管力度的增强,证券公司在承接业务之前,需要充分考虑、权衡收益和风险两者的关系,加强自身风险管理。证券公司正确认识新三板挂牌业务的风险,建立业务风险评估体系并对风险进行量化评估势在必行。本文以东海证券为例,分五个部分对该公司的财务风险进行了研究。论文在最开始交待了研究背景与意义、以及国内外文献综述、研究思路与方法、论文的创新。接下来依次介绍了新三板平台以及挂牌券商的相关概念,然后介绍了财务风险的基本属性,通过对财务风险分析方法的介绍,为之后的案例讨论中财务风险评价做了充足的准备介绍工作。针对东海证券实际的财务表现进行了深度解读,收集最新财务数据并对此进行指标分析,先一一列举单变量进行单项风险分析,最后建立模型综合评价。然后从新三板证券实际财务风险表现入手,提出了符合时代化要求的改进意见如:在做投资决策时要充分考量财务风险,企业内部应协调资金供应问题,增加股权融资,实现财务风控与日常管理一体化等。最后,希望本文能为新三板挂牌券商的财务风险的分析与控制提供一定的借鉴。