本论文的研究对象是语法化和词汇化的共性和差异。语法化和词汇化是两种常见的语言现象。经过近百年的探索,语法化研究已取得了累累硕果。前人的研究揭示了语法化现象的一般路径、主要机制,发现了语法化的单向性以及许多派生的语言现象等等。与语法化现象相对举的词汇化现象的研究,虽然起步较晚,前人的研究也涵盖了词汇化的一般规律和变化过程,尤其是词汇化现象往往在与语法化的对比研究中进行。尽管如此,语法化和词汇化的研究仍有需要深入的方面。语法化和词汇化同属语言变化使然,它们之间共性和差异的研究还需要在更高层面上整合,比如语法化和词汇化发生所需的必要条件、内在机制,以及它们背后的动因。当代语言学研究的认知观,尤其是以兰盖克为代表的认知语法观为这样的研究提供了契机。R.W.兰盖克(1987)在他撰写的认知语法和认知语言学的基础的原创之作《认知语法基础》中创建了一种崭新的研究语言和其结构的理论,他认为在认知能力中,固化是不可或缺的一环。兰盖克还提出(1987)在认知语法中,所谓“单位”就是指人们熟练掌握的,在使用时不必付出额外注意力的语言结构。使用一个已经构造成功的单位,避免了构造一个新的词组时要费力付出的“构建努力”。某种结构若要获得“单位地位”就需要通过固化过程。而单位的固化是语言结构在反复使用中渐进地,逐渐地增加独立性和固化程度的过程。认知语法中的象征单位是语音和语义约定俗成地直接地结合而成。固化是个渐进的过程,象征单位这个范畴可以涵盖语言中所有一定程度地被固化、相对独立的结构。这些结构包括小到语素、词汇,大到词组、句式的语言成分。而从认知语法的观点来看,词汇化和语法化的对象都可以看作象征单位,词汇化的过程可以看作是象征单位间的融合、固化;语法化可以看作象征单位内部语义单位的变化而后固化。也正是在这一点上,认知语法同语法化、词汇化的研究找到了共同点,也是语法化和词汇化研究的新切入点,这为新的探索带来了极大的空间。本文运用语言学研究的认知观,特别是兰盖克的认知语法的基本原理,对语法化和词汇化的共性和差异所体现在发生必要条件、内在机制,以及它们背后的动因这些方面进行了分析,研究得出以下结论:第一,适当的使用频率是语法化和词汇化发生所需的必要条件,词汇化发生所需的使用频率远低于语法化发生所需的使用频率;第二,语法化和词汇化内在的动因都是追求语言的经济性,或者说语言中所体现的省力原则是语法化和词汇化发生的本质动因;第三,语法化和词汇化共同的内在的动因和象征单位的固化作用催生了为语法化和词汇化所共有的固化单向性机制,也导致了它们之间共有的表现。而象征单位的固化和重新分析造成的语法性单向性机制则为语法化所独有。这一差别说明了只在语法化过程里有,而在一些词汇化中没有的现象。