证券市场长期以来既是各方资金最为活跃的地方也是违法行为层出不穷的,从银广夏虚构财务报表案到近期的康美药业财务造假案,都严重损害了证券市场上广大投资人在公平环境下交易的合法利益,对资本市场的正常营运和健康发展造成了极为恶劣的影响。目前,证券行政处罚是证券监管机关最具有实际效果的执法工具之一,但是我国原有的行政处罚体制发展迟缓而且没有考虑证券市场行业具有的特殊性,因此本文重点以证券违法行为中最为常见且典型的虚假陈述案件切入点,从目前证券行政处罚的立法现状和执法现状入手,层层讨论我国证券监管行政处罚制度的理论依据和发展状况,并聚焦于目前证券监管行政处罚存在的实际问题,同时以近五年来证监会作出的行政处罚决定书为基础,借鉴发达国家和地区的特点和发展趋势,对证券市场虚假陈述类案件行政处罚制度中存在的问题展开深度研究。本论文由引言、正文和结语构成。引言部分说明了中国证券市场虚假陈述的行政处罚问题研究的选题背景和意义,并介绍了目前对虚假陈述等证券违法行为行政处罚制度的研究成果。正文分为三章:第一章介绍我国目前虚假陈述的相关立法和变化情况,以及对证券监管执法情况进行数据实证分析并作介绍;第二章是本文的核心,该部分结合证监会的执法实践,对我国证券市场虚假陈述行政处罚制度中存在的问题进行具体分析;第三章则相应的提出了完善我国证券监管行政处罚制度的具体建议和应对措施,包括提高对证券虚假陈述违法行为的惩戒力度、多措并举提高行政处罚程序的效率、完善证券监管机关行政处罚的手段以及完善行政处罚程序与民刑程序的衔接。