【摘 要】
:
笔者希望这篇文章对合规管理的定义和公司内部管控的理论进行研究并且运用到实际中去。笔者就职的证券公司是国家第一批试点,当下也是合规管理方面的领头队伍,从2007年开始就
论文部分内容阅读
笔者希望这篇文章对合规管理的定义和公司内部管控的理论进行研究并且运用到实际中去。笔者就职的证券公司是国家第一批试点,当下也是合规管理方面的领头队伍,从2007年开始就对此做过很多调查和研究并在工作中予以改进。本文主要对证券公司风险控制与合规管理体系的架构、违规的实例、管理的经验三方面进行分析,找出国内外合规管理发展的共同问题并进行了分析,综合研究。我国证券行业应该构建更加有效的管理体系,由高层到基层贯彻合规的价值观与合规文化,整个行业都应该对合规管理抱有极高的重视和认可,这样才能将风险控制和合规管理真正运用到实际工作中。
其他文献
为解决复杂网络环境下的多链路数据采集、互联网数据分发、流量识别与分析、数据发布等问题,利用虚拟管道、组播、网络数据采集与协议分析等技术,设计实现一个面向IP网络的数
现有虚拟人群运动仿真方法形成的大规模人群动画效率及形成的人群动画效果仿真程度低。针对上述问题,提出一种将故事板的概念和纹理合成算法相结合的方法,以此形成大规模人群动画。提取视频初始帧中的人群位置、站位方向、状态和动作信息以及后续帧序列中的人物路径信息,存储于样本故事板。采用基于块的纹理合成方法,利用样本故事板生成大规模故事板,以扩充人群规模。使用大规模故事板中的人群信息数据,结合简单的碰撞检测算法
通过对小筱住宅的各个要素进行分析,对安藤忠雄在小筱住宅的设计中运用了哪些设计手法,以及为什么运用这些手法,运用这些设计手法为了达到什么样的效果进行了研究,从而达到以
针对当前网络中不同业务的服务质量需求,综合考虑业务优先级及业务负载,提出一种动态带宽分配策略-E-DBA。建立具有多重工作休假机制的Geom/G/1排队模型,使用嵌入式马尔可夫链导出
为提高基于加速度传感器的人体行为识别率,提出2种新的加速度数据特征。一种通过计算加速度矢量与重力方向夹角的小波能量来揭示加速度方向变化的本质,从时频分析的角度区分不同行为;另一种提取加速度数据重排后的关键点连线斜率,突出数据的差异和分布特点。将上述2种特征与常用的6种特征相结合,训练基于支持向量机的多类分类器,对7种日常行为进行识别。检测结果表明,独立检测法和留一交叉检测法对7种行为的平均识别率分
可供水量和用水水平已成为影响水资源短缺地区可承载经济规模的关键因素。寻甸县作为昆明的主要调水来源区之一,其自身社会经济发展同样受到水资源短缺的制约。从需水角度和
目的:评价0.03%他克莫司软膏(下称他克莫司)联合壳聚糖敷料治疗激素依赖性皮炎的疗效。方法将189例激素依赖性皮炎患者随机分为试验组(95例)和对照组(94例),试验组给予他克莫司联合
视频转码是视频点播网站重要的技术环节之一。为解决单个节点视频转码开销大、耗时长的问题,在研究不同视频转码方案的基础上,提出一种分布式视频转码方案。将整个转码过程分
贴条信封具有背景复杂、贴条地址块不固定等特点,传统的基于规则的地址块定位方法难以准确识别信封的背景和目标地址块。针对该问题,提出一种基于视觉显著性的贴条信函地址块定位方法。采用二值化归一梯度方法快速检测出图像中与训练地址块具有相似局部显著性分布的块状区域,作为候选区域,抽取候选区域的位置、灰度、梯度、纹理等基于外观的特征,使用协方差进行非线性融合,生成区域协方差描述子,利用支持向量机实现训练和分类
笔者围绕校园开展足球运动后足球小队员的心理发展进行研究,结合实际教学中发现的问题,以一双球鞋为切入点,成功转变学生心理,带动学生全面发展,并对这一案例进行了反思。