自来水业是人类生存和发展不可或缺的物质条件和重要资源,其能否稳健高效发展直接影响到国民经济的繁荣和发展以及社会的稳定。世界各国都高度重视并进一步加强了对自来水业的规制。我国自来水业规制改革已经取得阶段性成果,但仍然存在着进入规制限制多、价格规制的作用没有得到充分发挥、质量规制和环境规制滞后等问题,制约着自来水业的快速发展。目前中国正处于市场经济的全面推进期,自来水业落后的运作模式和传统的规制体制也很难适应这种新的形势,深化自来水业规制体系改革,拓宽融资渠道,引入竞争机制,规范市场运营,建立合理有效的规制体制,已成为提高自来水业效率,加快自来水业发展的必然要求。本文运用历史的与逻辑的相统一、比较研究、规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合等分析方法,在对主要发达国家自来水业规制体系的改革经验进行比较借鉴的基础上,从进入规制、价格规制、质量规制和环境规制四个侧面对自来水业的规制体系改革问题进行了探索性的分析和研究:首先,介绍了国外和国内经典作家对自来水业的行业性质和行业特征的研究成果,在规制经济理论、自然垄断理论的基础上分析和探讨了自来水业规制体系改革的国内外研究现状,不仅为论文的写作奠定了坚实的理论基础,而且也提出了论文的研究方向和任务。其次,从经济绩效、技术绩效和社会绩效三个方面研究了现行规制体系下自来水业的规制绩效及其影响因素。改革开放后我国的自来水业获得了很大发展,经历了改革起始阶段、逐步改革阶段和改革逐步深化阶段三个阶段的改革尝试,生产效率有所提高,但也存在一些不足:在经济绩效方面,行业亏损现象仍然比较严重;在技术绩效方面,自来水水质和管网漏损率均未达到国家规定标准;在社会绩效方面,自来水供求矛盾不断加剧,水污染和水浪费现象比较严重。影响我国自来水业规制绩效的原因很多,本文从进入规制、价格规制、质量规制和环境规制等几个方面进行了分析。再次,通过对美国、英国、法国自来水业规制体系改革的背景、主要做法、绩效的分析,总结出这些国家自来水业规制体系改革的共同点,这为我国自来水业的规制体系改革提供了丰富的理论支持和实践经验。这些共同点概括起来主要有四个方面:放松进入规制是规制体系改革的普遍趋势;构建激励性价格规制模型是价格规制改革的最佳方案;加强自来水水质规制以及污染控制是世界各国的共同做法;实行一体化的自来水业规制体制是深化规制体系改革的重要保障;完善的法律体系是自来水业有效规制的前提和保证。最后,在分析中国自来水业规制绩效影响因素和借鉴主要发达国家自来水业规制改革经验的基础上,从进入规制、价格规制、质量规制和环境规制四个方面提出深化中国自来水业规制体系改革的政策建议。在进入规制改革方面,实行市场结构重组,形成有效竞争的市场格局;深化城市自来水业投融资机制改革;规范自来水业的市场化改革;构建促进自来水业进入规制改革的规制体制。在价格规制改革方面,要规范自来水业的定价程序,完善成本定价方法,引进激励性规制方法,继续推行两部制价格、阶梯式计量水价,特殊行业要实行累进制水价,推广实行分类水价和按质定水价政策,按照地区、季节等差别,实行淡旺季水价,完善污水处理费的征收制度,建立和完善自来水听证价格制度,实现对自来水价格的有效监督。在质量规制方面,科学修订水质标准;建立城市自来水水质管理网络系统;各地区根据具体情况实行分质供水政策;加强管网改造,提高管网水质;采用新技术,提高自来水服务质量;建立相应的惩罚制度,保证水质和服务质量;加强城市自来水安全预警系统和应急系统的建设等。在环境规制改革方面,加强水源保护;加大城市污水处理和水污染防治的力度;采取有效措施实现污水回用,建设节水型城市;加大污染处罚力度,有效控制污染;推广排污权交易的做法等,以促进自来水业健康、稳定发展。本文在以下几个方面对国内现有研究成果有所突破:一是在借鉴西方主要发达国家自来水规制改革经验的基础上,对中国自来水业规制改革,尤其是规制体系改革进行了系统研究,同时注意与规制体制改革的有效衔接。二是在对自来水业进入规制、价格规制、质量规制进行研究的同时,加强了对自来水业环境规制的研究,拓展了自来水业规制体系研究的视角。三是对自来水业的定价模式进行了深入分析和探讨,构建了激励性价格规制模型,在水价制度上引入浮动价格制度、插卡取水制度、淡旺季水价制度、分质供水制度等,并提出了适合我国国情的对策性建议,对深化自来水业规制体系改革具有参考和借鉴作用。