合理分配碳排放配额是中国实现碳减排目标,特别是建立强制性碳交易市场的首要任务。本文从合作的角度分配碳配额,并分析目前中国碳试点采取的碳配额分配准则对控排企业的行为产生的影响。合作分配碳配额层面:建立联盟实现合作减排是降低减排成本的有效方式,问题是怎样基于区域之间的合作关系合理的分配碳配额。为此,本文采用Shapley值方法分配碳配额,结论显示:首先,GDP越高,碳流动越大,碳减排联系越强的区域应该分配到更多的碳配额。此外,用熵值法分配区域之间的初始碳配额后,考虑合作减排关系,用Shapley值方法调整将会使区域间的碳配额有较大变动,中部地区的减排联系最强从而被分配到最大比例的碳配额。最后,分配碳配额过程中应该重点关注中部地区与北部沿海地区的合作减排关系以及中部地区与东部沿海地区的合作减排关系。这些结论将为决策者促进联合碳减排以及碳配额分配提供深度建议。中国碳试点分配机制对控排企业行为影响层面:中国政府针对7个试点省市及试点内不同行业制定了不同的碳配额分配准则。这些规则将对控排企业的产品价格和减排行为产生什么影响,直接关系到控排企业参与碳市场的积极性,更关系到政府的碳市场机制设计和碳市场的持续发展。为此,本文建立多阶段收益模型,比较分析不同分配准则下控排企业的产品价格和减排行为决策。结果显示:首先,在祖父法、自主申报分配法、拍卖法下,控排企业在制定最优产品价格与最优碳减排量时考虑本阶段效益最大化,而在基准线法下,他们会更多地考虑本阶段决策对下一阶段效益的影响。其次,最优产品价格往往与同类产品价格、消费者低碳意识、政府低碳补助、标杆系数等因素呈正相关。最后,政府补贴力度加大、碳控制总量降低、基准线系数降低会使控排企业加大减排力度。