近30年来,随着技术的飞速发展及世界新兴产业的蓬勃发展,新兴产业越来越成为一个地区、一个国家技术创新战略、产业结构转型升级和提升区域、国家竞争力的一个有效手段,引起了理论界和实践界的普遍重视,如何有效引入新兴产业和推进新兴产业的成长成为各国关心的一个重要问题。在这一过程中,政府的作用对新兴产业发展尤为重要,政府有效地从多方面引导和推动新兴产业发展,对新兴产业的健康有序成长起到关键作用,世界各国尤其是发达国家和国内先进省份,政府在新兴产业发展中具有独特的功能和举足轻重的地位,已经或正在发挥着不可替代的作用。然而,对政府在新兴产业发展的作用问题进行系统深入的理论研究并不多见。缺乏系统深入的理论指导,必将影响实践的成效。本文以“行为——绩效”为逻辑视角,结合理论分析和实证分析,创新性地提出了新兴产业发展中的政府作用机制模型,揭示了政府管理行为对新兴产业发展的影响规律,进而探讨了我国新兴产业发展中政府作用行为的政策选择问题。本文的研究主要从以下几方面展开:(1)介绍研究背景并提出需要解决的问题。新兴产业在我国取得了较大发展的同时,已经成为我国产业结构转型与升级,建设创新型国家的重要战略措施。由于市场机制的缺陷,新兴产业的形成与发展离不开政府政策的扶持,政府的适当管理与有效作为有利于新兴产业的发展,政府可以通过提供政策和服务对新兴产业的形成与发展起到重要的引导和推动作用。但是宽泛的理论研究不足以指导如何运用政府的管理行为来推进新兴产业的发展,因此必须深入研究新兴产业发展中的政府作用问题,探索政府作用的规律,把握政府作用的机制,提高政府作用的效率。(2)对研究的相关理论进行综述。本文在界定了新兴产业基本内涵的基础上,详细探讨了新兴产业发生和发展的动力机制,回顾了不同学者对新兴产业产生的动因、成长路径及其影响因素等方面的研究;同时就政府作用产生的国内外理论探讨、政府作用内容和方式等基础问题进行了综述;并侧重于对高新技术产业发展中国内外政府作用的典型实践进行了系统总结。虽然对新兴产业发展中政府作用问题的研究越来越广泛,但目前的研究结论缺乏对实际工作的有效指导,亟需在理论和方法上有新建树。(3)建立研究理论基础并构建了新兴产业发展中政府作用机制的概念模型。研究从国家政治制度结构的视角切入政府在新兴产业发展中的作用问题,认为不同的国家政治制度结构决定了不同的政府管理行为,而不同的管理行为导致不同的政策导向,进而影响到新兴产业的发展路径;在对政府作用机制的内涵、类型和特征,国家政治制度结构以及由此演变而来的不同政府作用机制进行了系统分析的基础上,基于我国的政治制度和国情,提出并梳理了以经济调节、社会管理、市场监管和公共服务为内容的政府作用行为要素体系,以技术创新程度、市场渗透程度、资源利用程度、阶段成熟程度为内容的新兴产业发展绩效因素体系,以技术风险、政策风险为内容的环境动态性影响的调节因素体系,从而为整个研究建立了相应的理论基础和各主体的结构分析体系。在此基础上,通过系统分析政府作用、新兴产业发展两者的关系以及环境动态性影响,最终建立了新兴产业发展中政府作用机制的概念模型。(4)进行实证分析。构建政府作用、新兴产业发展、环境动态性影响不同要素的测量问项,设计调查问卷并进行数据收集,并就所获研究样本的基本情况进行了说明和分析;在对实证研究的方法做了简要说明后;对所获研究数据进行了信度分析、效度分析和因子分析,并在此基础上进行了结构方程模型分析,最终建立了新兴产业发展中的政府作用机制模型并对其要素间的路径关系进行了分析和讨论;然后就环境动态性的影响进行了分析和讨论。(5)探讨了政府在新兴产业发展中的对策措施。在理论分析的相关结论和实证分析相关结果的基础上,分析了政府角色定位与转变后,为促进新兴产业的发展,从经济调节、社会管理、市场监管、公共服务四方面的管理行为进行了政策性对策的探讨。本文的研究得出以下关键结论:(1)政府作用的不同行为要素与新兴产业发展的不同绩效因素之间存在不同的作用关系和影响效应。经济调节对技术创新程度有显著的正向作用,对资源利用程度层面有显著的负向作用;社会管理对市场渗透程度和阶段成熟程度层面都有显著的正向作用;市场监管对市场渗透程度和资源利用程度层面有显著的正向作用,而对技术创新程度存在显著的负向作用;公共服务对技术创新程度、资源利用程度层面和阶段成熟程度均存在显著的正向作用。(2)在环境动态性影响方面,政府作用和新兴产业发展的作用机制存在显著的调节效应,即随着技术风险的增大或者政策风险的增大,有效的政府作用行为对新兴产业发展都具有更大的促进作用。本研究的主要创新在于构建了新兴产业发展中的政府作用机制模型,并实证检验得出该模型反映了政府对科技、经济资源的分配,对新兴产业的研究、开发与生产以及对产业市场化进行干预、控制与管理过程。