英国国际证券发行监管制度及对我国的启示

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随着经济全球化不断向纵深方向发展,资本领域的国际化融合态势也愈加明显,同时资本领域的竞争也愈加激烈。我国已深入参与到国际经济的发展大潮中,因此资本领域的国际竞争对我国来说,既是促使我国尽快融入国际金融体系的机遇,亦是对现有金融秩序的挑战。一个国际政治经济大国,必须具备一定的金融话语权,这是我国金融体系发展的重要目标,为实现这一目标,提升国家竞争力,加快推动证券市场的国际化进程尤为重要。从目前我国整体战略规划来看,管理层意图将上海打造成国际金融中心的决心非常坚定,可以说,以上海证券交易所为基础,推动我国证券市场对外国投资者开放,建立国际证券市场板块已经提上议事日程。虽然从短期来看,我国对推出国际证券市场板块还存在诸多顾虑,各方对此均持较为谨慎的态度。但是,我们也应该看到国际板的推出只是时间早晚的问题。因此,深入研究成熟证券市场国家国际化的进程以及其对国际投资者参与本国证券市场作出的规则制度,对于我国今后推出国际证券板块无论从理念还是制度方面都将受益匪浅。本文以国际化水平最理想的英国为代表,选取首次公开上市发行的视角,对英国证券市场国家板块相应的监管问题作了系统的研究,期待能对我国证券市场国际化有所裨益。  论文分为引言、正文和结论三部分,正文部分分四章,在全文中体现为第二章到第五章。  第二章为证券市场国际板块监管的概要。本章主要介绍了国际板的含义及特征,论述了国际板监管的必要性。  第三章为对英国国际证券市场的分析。本章对英国证券监管制度的历史沿革作了较为细致的论述,分析总结了英国证券市场的监管理念、监管体系,并对英国证券市场的现状作了大致的介绍。  第四章为英国国际证券市场发行准入制度。本章对外国投资者进入英国证券市场的条件作了系统研究。  第五章为我国国际板监管法律制度的构建。在前文研究的基础上,本章结合我国市场现状的分析,从几个主要的方面提出了我国在开设证券市场国际板块后的主要制度框架,为我国证券市场国际化提供现实的制度借鉴。
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