证券投资基金作为一种金融投资工具引入我国的发展历史较为短暂,不过二十几年的时间,自1997年发布《证券投资基金管理暂行办法》以来,发展正式开始步入正轨。就目前而言,中国的证券投资基金还处于初级阶段,证券投资基金跟中国的债权市场和股票市场一样存在着诸多急需解决的问题,这些行业也都急需转型。基于此,本文主要探讨处于初级阶段的证券投资基金的转型及其相关发展战略措施。由于西方国家较早进入证券投资基金行业,因此在该行业的发展、治理、强化上这些国家都有值得借鉴的成功经验。因此,本文还对该类发达国家在证券投资基金方面的发展现状、发展过程、基金的运行方式、管理方式、行业监管机制等进行了详细的分析并希望由此探索出值得中国证券投资基金行业借鉴的成功经验以及教训,进而借由他国的经验来探索该行业在中国的转型方向。本文主要采用宏观与微观相结合的分析方法,从整体层面与国泰基金两个角度出发,结合本人在国泰基金的多年从业经验具体分析我国证券投资基金的转型及发展路径。本文正文分为六章。本文第一章为绪论,绪论部分主要对该文的研究背景和目的、主要研究内容、研究方法以及创新点等进行了阐述。本文第二章概述了证券投资基金及其该行业的发展,对该行业的定义、主要特点以及基金类型进行介绍。第三章主要对证券投资基金的产生、发展背景等进行阐述并与该行业的全球发展进行了对比,即文章将该行业在中国的发展与在发达国家如英国、美国、日本等国家进行了比较,并由此找到值得我国借鉴的经验。第四章对证券投资基金业在中国的发展作了简要的介绍,该介绍主要包括发展现状与历史沿革,最后对我国证券投资基金中所存在的诸多问题进行了分析。第五章结合国泰基金发展转型现状以微知著,分析我国证券投资基金转型发展的影响因素,以及其转型的途径和未来的发展方向,本章对以上问题进行深入系统的分析,为找出发展转型解决方案提供思路基础。本文在第六章针对基金行业存在的问题提出了相应的解决措施并希望由此促进我国基金行业健康、稳定的发展。综上所述,该文以基金治理的相关经济学理论为依据,分析了发达国家在该行业的发展、相关制度变化、完善过程并由此分析基金的组织模式,剖析中国在该行业的发展过程及管理、治理模式,结合国泰基金的发展历程、转型路径,从而提出相应的基金发展和转型措施。