第三方验证行业发展中的政府规制研究——基于对A国际检验集团广州分公司的规制样本分析

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第三方验证行业属于第三产业的重要组成部分,发挥着监督市场正常运行的作用,对推动各行各业的合法、合规具有重要意义。从市场经济发展方面看,第三方验证作为公共政策的一类辅助政策工具,根据国际、国家、行业标准为企业提供质量、环境、健康安全方面的认证,加强企业的风险及合规管理,传递市场信任,承担了政府机构和市场机制外的社会治理角色。
  本文基于公共管理学的角度,通过梳理我国政府对第三方验证行业的行政规制的现状,结合第三方验证行业所面临的宏观环境,选取一个典型案例,运用政府规制理论、利益相关者理论等经典的公共管理学理论,剖析我国第三方验证行业的行政规制中存在的问题,从而提出进一步完善第三方验证行业行政管制的政策建议。此举有利于推动我国第三方验证行业的战略发展,提高我国政府对第三方认证机构的监督管理的质量,加快完善我国的信任体系。
  本文选取A国际检验集团广州分公司作为单案例研究的对象,运用政府规制理论、利益相关者理论等等多个经典的公共管理学理论,通过深度访谈A公司的部分员工、我国监督管理部门的部分公职人员,收集一手访谈资料,二手质性资料等,对第三方验证行业的行政规制现状进行整合,以研究政府监管单位对以A公司为代表的第三方验证机构在行政规制中存在的问题,剖析问题的来源和背后深层次的原因,并在此基础上,提出有建设性意义的措施。研究发现,我国第三方验证行业虽然发展时间很短,但发展迅速,认证证书数量逐年上升。尽管受到新冠肺炎疫情的影响,各行业延期复工,但数据显示2020年认证证书的数量依然稳定上升。随着第三方审核行业的快速发展,很多滥发证,发假证,甚至于买证卖证的问题也接踵而来,这些现象导致了市场对第三方验证行业的信心受到损害,如何重建市场的信心,建立第三方验证行业的有序健康发展,这对政府在第三方验证行业的行政规制举措提出了更高的要求。纵观我国近些年在第三方验证行业的管理状况,党中央、国务院于2001年8月开始组建国家质检总局,成立了国家认监委,建立了统一的认证认可管理体系,并由认监委负责统一管理、监督和综合协调全国认证认可工作,对认证机构、认可机构、检验检测机构实行准入管理和事中事后监管,这是我国在第三方验证行业政府规制的重要举措。但研究发现,政府对第三方验证行业的行政规制还存在以下问题:政府监管制度不完善,市场存在恶性竞争;监管部门对第三方验证宣传力度不够;监管人员水平参差不齐,缺乏数据分析人才;认证监管人员缺乏系统的知识培训;行政规制难以保证第三方验证机构的独立性。
  基于上述发现,本文提出如下具有可行性的建议:从政府认证验证监督机构的角度出发,加强对第三方验证机构的合规性管理,完善培训系统,提高监管管理人员的专业素养;完善第三方验证的管理秩序和制度;加强对第三方认证验证业务的宣传,完善激励政策;加强事中事后监督,确保第三方机构的独立性。
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