随着经济全球化的深入发展,跨国公司主导下的国际分工已从产业间分工、产业内分工进一步细化到同一产品不同工序之间的分工。产业集群是经济全球化和区域经济的有效结合点,是区域融入全球经济体系的载体。在我国出口导向战略的实施和中国出口的持续增长,尤其是加工贸易占据半壁江山的情况下,研究探索从跨国外包的角度分析我国产业集群升级的内在机理和升级路径,对于我国产业集群的成长、创新区域经济可持续发展具有重要的现实意义和深远的理论意义。论文首先回顾了国内外关于跨国外包和产业集群升级的研究成果,对产业集群嵌入跨国外包体系的特征和发展现状进行了阐述,分析了嵌入跨国外包体系的产业集群面临的外部压力和内部压力。在此基础上,从微观和中观层面探讨了嵌入跨国外包体系的产业集群及其本土企业升级机理以及它们之间的升级协同机理。最后,实证研究了典型产业集群的升级案例,得出不同类型产业集群升级的启示。本文核心研究内容是以下三个方面的内容：(1)揭示了跨国外包体系中的产业集群本土代工企业基于能力提升的升级机理。通过运用博弈论方法分析了跨国代工模式的形成,论证了OEM生产模式存在的合理性和可行性,并对基于价格、成本和规模经济的集群本土代工企业当前的竞争优势进行分析,得出当前我国产业集群及其本土企业参与国际竞争的主要优势在于价格、成本和集群规模。详细地阐述了集群本土代工企业基于NVC、组织学习和自主品牌等相关因子促使企业制造能力、研发设计能力、渠道能力和品牌能力提升的作用机理,从而促进集群本土企业升级。(2)阐述了跨国外包体系的产业集群整体升级机理。通过对嵌入跨国外包体系的产业集群升级内涵、要素剖析的基础上,不难得出,集群升级与三大关键要素,即集群创新网络、集群知识创新和集群品牌密不可分。从集群升级的内涵分析,创新网络是集群升级的组织层面要素、知识创新是集群升级的动态要素而集群品牌则更多是集群升级的价值层面要素(静态要素)。从集群升级机理分析,创新网络结构调整、更替、重组、升级以及由此引发的知识创新是集群升级的内在动力,而知识创新和创新网络变化导致的集群品牌的形成、固化与提升则更多是集群升级的表征要素。因此,集群升级可以外在地表现为集群创新网络升级、知识创新能力升级与品牌升级等三种升级实现方式。模型中各要素的构成以及与它们之间的内在关系及其对集群升级的影响,揭示了模型要素互相作用、共同促进产业集群升级的机理。集群创新网络运行机制、知识创新运行机制、集群品牌运行机制等既单独发挥作用,又相互配合,实现集群创新网络升级、知识创新能力升级和品牌升级,从而促进嵌入跨国外包体系的产业集群升级。(3)分析了嵌入跨国外包体系的产业集群及其本土企业升级的协同机理。在分析集群及其本土企业协同升级困境的基础上,提出产业集群及其本土企业升级的协同机理模型。分析了企业和集群升级的路径协同模式,以及外源型产业集群和内源型产业集群的升级路径；要素协同主要是NVC和集群创新网络协同、企业组织学习和集群知识创新协同和品牌协同；策略协同主要是企业及集群进行转型升级所采用的具体操作策略协同,以达到集群及其本土同时升级。本文紧密结合典型产业集群升级实践,分别从产业集群本土企业升级、集群整体升级及其协同方面,尝试性地提出嵌入跨国外包体系的产业集群升级机理,为推进我国产业集群升级提供了思路。