本论文得到2013年天津市科技发展战略研究计划项目(13ZLZLZF05300)——“基于金融工具创新视角的科技型中小企业融资途径拓展研究”的资助。科技型中小企业是科技研发的重要发源地,其在我国建设成创新型国家的道路上发挥的主力军作用不可小觑。而在科技活动的每一个阶段,科技型中小企业都需寻求金融支持,强大的金融支持体系是企业获得高效研发支出的必要条件。党的十八大提出“依靠金融创新解决科技型中小企业融资困境”的提案。而金融工具创新是金融创新的微观内涵,国内外已有学者建议把金融工具以及衍生金融工具作为科技型中小企业的必要融资方式。然而在科技型中小企业仍“融资难”的大背景下,各种金融工具的融资功能显然没有真正发挥效力。鉴于各类金融工具是优化经济社会资源配置的有效手段,灵活应用金融工具以构建合理高效的融资路径,以及设计可行的创新金融工具非常必要。这对于满足科技型中小企业个性化的资金需求,拓宽融资渠道意义重大。科技型中小企业是中小企业的特殊性群体,为确定研究对象,本文首先对科技型中小企业的概念及特征进行准确界定和描述。由于科技型中小企业“融资难”的问题贯穿企业发展始终,故本文将中小企业金融生命周期理论作为本文后续研究的理论支撑。随后,安排第三章对科技型中小企业融资现状进行探究。其中有关融资渠道、风险特征、融资担保现状等内容的分析方法都有别于以往文献。为了更深刻地剖析这一问题的影响因素,本文在现状分析的基础上,首次将金融工具量化,通过建立多元线性回归模型,就现有金融工具对科技产出的影响进行实证研究。结果表明,财政科技投入、银行科技信贷、科技资本市场、创业风险投资均对科技产出有显著的促进作用,但是,不同的金融工具对科技型中小企业科技产出的金融支持效果差距并不明显,创业风险投资的金融支持效果甚至是最差的。在全方位的现状分析,由浅入深的影响因素分析之后,对科技型中小企业融资途径进行拓展研究则提高了本研究的研究价值。本文首次将生物工程中DNA复制与重组技术与企业金融生命周期理论相结合,重新分配现有金融工具,构建出科技型中小企业融资路径,并设计出风险共担融资模式、IP基金融资模式两种创新的金融工具融资方案,最后提议通过政府的推动、机制的协同和完善以及法律法规建设等创建科技型中小企业的绿色融资环境。