国际证监会组织是最主要的证券监管国际组织,其成员来自全世界一百多个国家和地区,监管着全球95%以上的资本市场。国际证监会组织在国际证券监管中起着巨大的作用,为促进国际监管合作做出了很大的努力,发布了大量的决议和报告,尤其是《证券监管的目标和原则》和《多边谅解备忘录》,为提高各国的证券监管水平和促进国际合作打击证券欺诈起到了至关重要的作用。国际证监会组织极大地影响着证券监管国际准则的发展,被认为是证券市场的国际标准制定者。国际证监会组织不是一个正式的国际组织,而是一个“跨国监管网”。它的这种性质决定了其特有的运作方式与监管模式。国际证监会组织制定的规则对其成员是没有约束力的,但它的成员都承诺在各自的管辖区内尽最大的努力确保遵守组织的规则。这种没有约束力,没有强制性的规则体现出了国际证监会组织“跨国监管网”的灵活性。深入研究国际证监会组织有助于我们了解证券监管的国际现状与趋势,对我国提高监管水平和加强监管的国际合作都将产生重大的影响。我国在1995年加入了国际证监会组织,透彻地了解国际证监会组织的运作方式、取得的成就和局限性等方方面面,都对我国开展在国际证监会组织的工作大有裨益,有利于我国积极地参与国际证监会组织的活动,影响证券监管的国际规则以及增加国际话语权。同时,对国际证监会组织的研究也会对其他的非正式国际组织产生借鉴作用,有利于国际组织的发展。本文采用了历史分析法、理论分析法,规范研究与实证分析相结合的方法,抓住国际证监会组织“跨国监管网”的特征,研究了其历史发展和基本的运作情况、监管的内容与方式、重要规范性文件,即取得的成就,其规则的软法性效力,其在国际证券监管领域的局限和效力,以及对我国产生的影响。本文分为五个部分:第一部分对国际证监会组织作了基本的介绍,概述了其历史发展,会员类别及入会程序,组织结构和其“跨国监管网”的特征。第二部分阐述了国际证监会组织的监管内容和方式。国际证监会组织的监管范围非常广泛,涉及到了证券市场的各个方面,本部分列举了其具体监管的几个问题。国际证监会组织的监管是不具有强制性的,主要是通过发布报告,制定准则,再由其成员转化为国内法的方式达到其监管目的。第三部分研究了国际证监会组织的两个重要性文件《证券监管的目标和原则》和《多边谅解备忘录》,这是国际证监会组织成立以来取得的最大成就。这两个文件对提高各国的证券监管水平,促进国际合作打击证券欺诈起到了举足轻重的作用。第四部分揭示了国际证监会组织规则的软法效力,并分析了其采用软法的原因及结果,软法性规则映射出了国际证监会组织的非正式性和灵活性。第五部分从国际证监会组织的“跨国监管网”特征方面分析了其局限与效力,研究了它所面临的国内限制和国际合作问题,并就此论述了其有效及失效的情形。第六部分阐述了国际证监会组织对我国产生的影响,并且对我国参与国际证监会组织的活动提出了建议。