马克思把经济社会的发展运动视作一种自然史的过程,资本主义只是这个自然史过程的一个短暂阶段,它的最终消亡就像房屋在重力的作用下必然倒塌一样,不以任何人的意志为转移。资本主义生产的惟一目的和直接动机是资本增殖,实现这个目的的手段是不断发展生产力提高劳动效率,生产力的发展又会反过来阻碍资本增殖。这是资本主义生产方式特有的、内在的矛盾。这个矛盾深刻的反映了资本主义的暂时的、过渡的性质。马克思敏锐地把握到了这一点,并提出一般利润率趋向下降规律来说明这个矛盾。这个规律包含丰富的内容,它的核心是揭示生产力发展与资本增殖之间的矛盾运动。但遗憾的是,马克思的研究工作没有最终完成,规律问世之后的一百多年里,学界的争论始终没有停止过。本文首先详细梳理了国内外学者关于一般利润率趋向下降规律的讨论,区分了研究的两个层面,即基础理论层面和经验事实层面,指出第一层面的研究是基础,并且还没有取得根本性进展,而第二层面的研究条件还不充分,因此本文的研究只关注基础理论层面的研究。另一方面,学界争论的焦点问题主要有三个:一是技术进步的类型或性质是什么?二是资本技术构成、剩余价值率以及不变资本要素价格等因素的变化对一般利润率的综合影响是什么?三是一般利润率的变化对资本主义的发展有什么重要作用?第一个问题是前提,第二个问题是本题,第三个问题是推论,三个问题是层层递进的关系。实际上马克思对第一个问题已经有了明确的、科学的判断,学界的争论主要出于对马克思的误解和偏见。而第二个问题的解决有两条路径:一是分别分析技术进步对各因素的影响,然后再加总分析看谁的作用更强;二是直接进行总体的、综合的分析,这种方法需要构建数理模型。马克思走的是第一条路径,受限于当时的数学工具,他的分析并不完善。由于第二个问题没有彻底解决,第三个问题也需要进一步探讨。关于第一个问题,本文在马克思的基础上做了适当延伸为后续研究准备条件。生产过程是劳动力和生产资料,也就是劳动的主观方面和客观方面的结合过程。从主观方面即劳动力的耗费来看,可以用单位劳动力在单位时间内生产的产品数量来衡量生产力的发展水平,本文称之为劳动生产效率或主观生产力;从客观方面即生产资料的耗费来看,生产力的发展水平可以用生产单位产品所消耗的物质资料数量和能量数量来衡量,称之为质能转化效率或客观生产力。主观生产力有两个特点:首先它是相对的标准,随主体变化而变化;其次它是主体最关注的标准,生产力的发展总是表现为主观生产力的提高。客观生产力也有两个特点:一方面它是绝对的标准,是生产的物理化学过程的反映,不以主体的变更为转移;一方面只有当触碰到自然环境的承载力界限或者重大技术革新的间歇阶段它才会迅速提高,并且它的提高有不可逾越的自然界限。在主客观两种生产力区分的基础上,本文又分析了技术进步有三个性质:一是长期来看技术进步总是倾向于节约总劳动;二是技术进步过程中活劳动的节约始终有超过生产资料节约的趋势,从而促使资本技术构成趋于提高;三是技术进步具有不断加速的趋势。在此基础上,文章分别构建了利润率模型和资本增殖率模型。目前综合分析的典范是“置盐定理”,但它建立在斯拉法的价格体系上,是一个错误的尝试。本文先对其进行了批判性分析,然后回到马克思那里找到了再生产图式这个分析工具。但是,再生产图式只是价值分析,没有反映使用价值的变动,也没有在使用价值和价值之间建立联系。本文通过在图式中引入技术系数（α和β）解决了这个问题。模型推导得出利润率主要取决于技术系数,由于主客观生产力的不同变化趋势和技术进步的三个性质,利润率长期趋于上升但在早期或某些阶段上可能会下降。利润率趋于上升的结论好像论证了生产力的发展有利于资本增殖,但这只是表面的“悖论”。实际上马克思区分了资本的三种循环形式,对应的就有三种资本增殖率,即货币资本增殖率、生产资本增殖率和商品资本增殖率。利润率就是货币资本增殖率,它只是资本增殖率的一种特殊形式。而只有商品资本增殖率能够反映运动的资本的增殖情况,本文实际是用商品资本增殖率表示资本增殖率。恰好再生产图式的基础也是商品资本循环公式。分析工具和分析对象就统一了起来。由模型可知,资本增殖率也主要取决于技术系数,由于主客观生产力的不同变化趋势和技术进步的三个性质,资本增殖率长期趋于下降直至减为负值。通过模型的推导,本文提出了资本增殖率趋向下降规律。首先,从理论上看,随着生产力发展,资本增殖率会逐渐下降直至降为负值,社会总资本会经历先增长后减少,直到减为0的过程。在这个过程中,资本增殖率会受反作用因素的阻碍作用,它的下降不是单调的,而是表现为一个趋势。其次,资本增殖率趋向下降规律,实际只是劳动价值论的推论。设想一个完全自动化的生产体系,此时活劳动是0,那么在这个体系下经过不断的再生产过程,总产品的价值也就变为0了,商品、价值、资本这些资本主义生产方式的范畴就全消失了。这个完全自动化的生产体系所对应的生产力就是资本主义这种生产方式在理论上所能容纳的极限生产力。再次,这个理论上的极限情况在现实社会中很可能无法达到。因为,马克思曾说过,如果劳动力的绝对量开始减少,那么就会有大量人口被抛到街头处于无法生存的境地,此时就会爆发社会革命。这是规律的趋势性质的另一个方面。这种极限情况不会在现实的资本主义社会中出现并不能否定规律的价值。一方面规律的趋势性质推动资本主义在矛盾运动中发展前进,一方面规律的提出能够增进对资本主义的认识。最后,这个规律实际上还隐含了利润率上升的同时利润的绝对量下降的结论。因为资本所雇用的劳动力的绝对量下降了。利润率的上升并不能起到促进资本增殖的作用。相反,随着生产力的发展,由于利润量的下降资本增殖反而受到了抑制。本文的创新之处可以总结为“三个明确区分”。第一是明确区分了周期性经济危机和资本主义必然灭亡的历史趋势,指出二者的内在机制并不相同,从而把对一般利润率趋向下降规律的研究重心转移到资本主义的长期趋势上来。第二是明确区分了生产力的两种表观形式,即主观生产力和客观生产力,在此基础上详细研究了技术进步的三个性质,为后续分析奠定了基础。第三是明确区分了三种资本增殖率的表现形式,从而破解了利润率上升和资本增殖受阻之间的“悖论”,并进一步提出了资本增殖率趋向下降规律,回答了资本主义生产方式到底能够容纳多高的生产力这个难题。本文在研究方法上,以辩证唯物主义和历史唯物主义为根本指导思想,在此基础上综合运用辩证逻辑方法和数理分析方法,深入研究生产力发展与资本增殖之间的矛盾运动。具体来看运用了从抽象到具体、动态分析与静态分析相结合、部分分析与整体分析相结合、定性分析与定量分析相结合的方法。虽然本文的研究取得了一定成果,但仍然较为粗浅,还存在三方面的不足:一是模型做了很多简化处理,距离准确描述社会现实还有较大差距;二是没有展开分析资本增殖率趋向下降规律内在矛盾的运动发展,即“规律的内部矛盾的展开”;三是没有进行实证检验并运用得出的结论具体分析现实问题。这三方面的问题都需要进一步完善。