H省A银行员工越轨行为风险控制优化研究

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随着经济高速发展,商业银行正发挥着越来越重要的金融枢纽作用。在2017年全国金融工作会议上,习近平总书记指出金融是国家重要的核心竞争力,并特意强调金融安全。  据中纪委有关数据显示,金融业案件形势不容乐观。2017年破坏金融管理秩序、金融诈骗犯罪14.4万人,是前五年的2.2倍,其中涉众型经济犯罪8.2万人。基于金融安全的重要意义,本文对近年来金融业发生的金融案件进行梳理,发现员工越轨行为是金融案件的主要诱因,员工行为类案件呈现高发态势,对商业银行员工越轨行为风险控制的研究迫在眉睫。  A银行作为四大国有银行,发展历史较长,员工人数众多,在国民经济发展中占据着举足轻重的地位。随着信息技术的发展,面对不断变化的外部竞争环境,同样面临着员工行为风险所引发的损失的可能性,A银行的风险控制制度与措施具有研究价值,对A银行员工越轨行为风险控制研究具有一定的代表性。  通过查阅H省A银行资料文献,针对H省A银行员工越轨行为风险控制措施情况发放调查问卷,深入分析A银行目前员工越轨行为管理现状、存在问题,发掘问题产生的根源原因。由统计得知,主要是A银行管理层意识薄弱、制度执行落后、监督管控手段缺乏、违规处理制度不完善、合规文化氛围不强的问题。  笔者基于工作场所越轨行为原理,运用经济学、管理学、组织行为学知识,通过文献研究法、典型案例研究法、问卷调查法,对A银行员工越轨行为风险控制措施深入研究,针对员工越轨行为风险控制措施表现出的问题,从提高员工合规意识,增强执行力建设,优化监督管控手段,完善惩处监督,打造合规高效的企业文化五个方面,对现有风险控制措施提出相应的优化建议,帮助A银行构建起“自律、他律、律他”、“不能为、不敢为、不想为”的合规文化氛围。  优化的A银行管控风险措施,可以为银行业风险管理提供有价值的借鉴,进而提高商业银行的风险控制水平和竞争力,促进银行业的稳健发展。
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