在国家鼓励产业转型升级,推动供给侧改革,降低企业杠杆,大力发展直接融资的背景下,证券公司作为资本市场的中坚力量,连接投融资者的中介机构,对我国金融市场的稳定繁荣和资本市场的健康发展有着义不容辞的责任。十八大报告为我国资本市场的改革指明了方向,随着多层次资本市场、股票发行注册制的推进、资本市场监管法律法规日趋完善,资本市场的改革创新步伐不断加快。在金融行业改革创新的大背景下,经纪业务作为证券公司的传统核心业务,既面临难得的发展机遇,同时也将迎接巨大的挑战。近年来,金融混业经营逐步放开,互联网金融迅速发展,投资者对于券商服务的要求也日渐提高,证券公司的利润空间受到压缩。在券商行业激烈竞争的新形势下,经纪业务转型升级已经迫在眉睫。ZY证券已经意识到经纪业务从传统的通道服务向财富管理转型的必要性和迫切性,投资顾问业务在经纪业务的转型过程中起到至关重要的作用。投资顾问业务的发展有利于提升分支机构一站式综合金融服务能力。从简单的提供通道服务,向提供专业的投资咨询服务,为客户提供高质量的金融产品,合理配置资产的业务模式转变。转变证券公司较单一的盈利模式,从佣金战的恶性循环到差异化竞争,有利于优秀证券公司提高盈利水平。同时,科学的投资顾问体系有利于投资顾问明确自身定位,深度挖掘客户个性化需求,提高自身的综合素质和能力,提升自身的服务价值。本文的实际价值在于,基于我国金融市场以及券商经纪业务现状的分析,结合中外券商成功的投资顾问模式,针对ZY证券投资顾问业务的组织框架,业务流程,评价体系,激励机制等方面问题进行研究分析,并且提出改进建议。