随着社会信用体系的不断推进,自中共十八大以来,中央陆续发布了一系列高规格文件,强调要建立政务、商务、社会、司法公信的社会信用体系。失信惩戒制度作为社会信用体系建设的重要监管手段,对市场主体产生了深刻的影响。然而,行政监管需求和行政资源供给的紧张关系导致失信惩戒制度在实践中存在许多问题,如惩戒适用规范性不高、管理科学性不足、司法救济和信用修复措施不足等。这是在“命令——控制”的传统监管理念下,过程监管措施缺失、监管责任主体错位、激励机制效果不佳所致的必然结果。为达到监管目的,行政机关只能通过加强审批和处罚来实现监管目标。传统监管模式的局限性无法通过单一立法规制来修正。因此,需要转变监管理念,引入现代行政法协商式理念的制度载体——合规治理模式,实现从失信惩戒制度单一中心到多元主体、从单方强制到双方协商、从片面威慑到激励制约的转变,从而完成经济理性和治理逻辑上的创新。本文采用文献分析法、案例分析法研究失信惩戒困境下的企业合规解决机制,除绪论外,全文共分为四个部分第一部分要阐述了企业合规激励机制的构成和理论基础。制度构成方面,企业合规监管模式激励动因包括获得市场优势和避免违规处罚。分析我国程序激励和实体激励的现状和不足,并归纳了日常性合规治理和合规整改治理的特点和适用场景。理论基础方面,企业合规治理能够促进公司公平竞争、承担社会责任、避免违规处罚,符合公司长远利益,同时还能降低行政机关执法成本,提高社会效益。第二部分主要探讨了我国失信惩戒制度的现状和问题。失信惩戒体系存在规范层级不高、以政策性文件为主导等特点。确定失信行为的核心构成要素为违法性,分析了单一行政行为说和类型化说的优劣,分类讨论了失信惩戒措施的具体法律性质。总结了当前失信惩戒存在的问题,如规范性不高、管理科学性不足、司法救济不力、信用修复救济不足等。第三部分分析失信惩戒困境的根本原因是传统监管方式的局限性,在行政监管需求和行政资源供给的紧张关系下表现为过程监管措施缺失、监管责任主体错位、激励机制效果不佳等问题。为此,需要引入现代行政法协商式理念的制度载体——合规治理模式,实现从单一中心到多元主体、从单方强制到双方协商、从片面威慑到激励制约的转变,完成经济理性和治理逻辑上的创新。第四部分将日常性合规管理模式和合规整改模式应用到失信惩戒制度的守信激励、失信惩戒、信用修复三个阶段,实现监管机关和企业的合作监管,激发企业自我监管的积极性,吸纳企业智识和专业技术能力参与监管,全面提高监管效能,解决失信惩戒制度存在的激励不足、救济困难、信用修复受限等问题。