证券公司是资本市场的最重要的中介机构，是连接筹资人与投资人的桥梁，其行为的规范程度和风险状况，直接关系到整个市场的健康和稳定运行。我国证券公司普遍的违规经营形成的经营风险和不良资产在低迷的股市中积聚了巨大的风险，并表现出社会性、长期性、复杂性及外部性与系统性的特点，为保护投资者利益，保障市场公平、透明，减少系统性风险，对证券公司风险的法律监管就成为监管机构急的工作重点。 全文分为三个部分。第一章从实证和规范分析的角度阐述了对证券公司风险进行法律监管的必要性与可行性。从实证角度分析我国证券当前存在的主要风险及对其进行法律监管的迫切需要。从规范角度分析对证券公司风险法律监管的经济学、法理学基础。第二章从监管理念、监管模式及监管内容三个方面结合国内外的制度、实践，分析证券公司风险监管的法律制度。将监管内容分为合规性监管与审慎性监管两部分，在剖析我国监管制度基础上，比较西方监管措施、经验，指出我国目前监管制度中存在的不足。第三章在前两章基础至上提出完善我国证券公司风险监管法律体系的建议。针对现阶段证券公司违规行为产生的风险，分析我国目前合规性监管与审慎性监管的重点，理清各种违规行为间的逻辑关系，建议从外部监管制度和券商内部控制体系、公司治理结构健全我国目前证券公司风险监管的法律制度。