目前,我国正处于高速发展的阶段,随着城镇化建设步伐的加快,城市公共交通资源的供需矛盾日渐突出,随之而来的交通拥堵、环境污染、交通安全等问题受到了越来越多的关注,这些问题严重的影响了城市公共交通的可持续发展,与此同时也给城市公共交通管理者提出了新的要求。国务院于2012年发布了关于城市优先发展公共交通的意见,要求缓解交通拥堵,转变城市交通方式。交通运输部2014年下发了深化交通运输改革的意见,指出要完善交通运输管理体制,深化交通大部门体制改革,探索公共交通引导城市合理发展的新模式。虽然我国城市公共交通发展速度很快,但是在公共交通发展中存在诸多问题,垄断化运营还是市场化运营、集中化管理还是分散化管理孰优孰劣存在分歧,绩效管理水平相对较低,缺乏科学合理的绩效评价标准和评价方法,存在财政补贴不公平,公交企业的投入和产出存在比例失调的情况。与此同时,缺少竞争的运营方式和职责不清晰的管理方式导致运营企业在经营中丧失主动性和积极性,企业不再以提高运营服务质量为主要目标,转而追求扩大规模等无序浪费的方式“制造”亏损,使得公共交通使用者满意度下滑。在此背景下,系统而深入的研究城市公共交通绩效评价问题,解答不同运营方式和管理方式对城市公共交通绩效评价的影响就显得十分重要。本文在运营模式视角下对城市公共交通绩效评价问题进行了研究,将运营模式按照企业运营方式和政府管理方式两个角度进行界定,总结了两种角度下的城市公共交通运营模式特点、类别、属性和趋势,构建了面向运营模式的城市公共交通绩效评价理论框架。通过扩展已有的数据包络分析方法,提出了基于图效率的SE-DEA-Gini方法和基于改进的博弈交叉效率评价方法,利用两种方法对19个城市2009年到2014年的公共交通服务进行评价,在不同运营模式下得出了城市公共交通绩效评价结果。最后对评价结果进行分析,提出对策建议。本文的研究内容对城市公共交通实行可持续优先发展战略提供了理论支撑,运营方式和管理方式的定量比较为城市公共交通继续深化改革提供了思路,新的评价方法可为城市公共交通管理者开展绩效评价提供理论借鉴和实践选择。本文的研究内容如下:第一章主要阐述了面向运营模式的城市公共交通绩效评价问题的研究背景和研究意义,简述了本文的主要研究内容、研究框架和创新之处。第二章归纳和梳理了城市公共交通绩效评价问题的研究现状。给出了绩效评价的概念和框架,从绩效评价角度、评价指标和评价方法三方面对已有的研究作了归纳和评述,总结了不同学者对上述问题的观点和存在的分歧,指出了已有研究的不足。第三章将运营模式按照企业运营方式和政府管理方式两个角度进行界定。按企业运营方式将运营模式分为垄断化运营、多元化运营和混合化运营三类,对不同的运营方式进行了比较,给出了城市公共交通运营方式的趋势。按政府管理方式将运营模式分为交叉化管理、一体化管理和一城一交管理三类,比较了不同的管理方式,给出了城市公共交通管理方式的趋势。为了分析城市公共交通在不同运营方式和管理方式下的绩效评价差异,给出了样本城市选择的依据。最后从评价角度、评价方法和评价结果分析三个方面构建了面向运营模式的城市公共交通绩效评价理论框架。第四章给出了论文的研究假设,并提出了基于图效率的SE-DEA-Gini方法,该方法能有效避免传统DEA方法同时得到多个有效决策单元的问题,保证模型总存在可行解,引入Gini准则可有效降低指标重要程度不一致的情况,提高了DEA方法的判别能力。利用该方法对我国19个城市的公共交通投入产出数据做了实证分析,从不同运营方式和管理方式角度出发测算了城市公共交通服务效率,分析了不同运营方式和管理方式下的效率差异。第五章提出了改进的博弈交叉效率评价方法,该方法通过对有效决策单元和无效决策单元施加限制的约束下降低了传统博弈交叉效率结果的不唯一性缺陷,引入正则限制条件提高了迭代算法的收敛速度。基于改进博弈交叉效率评价方法对我国19个城市的公共交通投入产出数据做了实证分析,从不同运营方式和管理方式角度出发测算了城市公共交通服务效率,分析了不同运营方式和管理方式下的效率差异。第六章分析了城市公共交通绩效评价结果,提出了可行对策建议。目前,我国19个城市绩效评价结果偏低,采用市场导向的多元化运营方式的效率最高,实施一城一交改革的城市效率未必比其他方式要好,对于人口规模适中的城市一体化管理方式的效率最高。针对分析结果给出了三条对策建议:确保公交优先战略的贯彻落实,引入市场竞争建立高效的公共交通运营方式,制定职责明晰的城市公共交通管理方式。第七章总结了论文的主要研究内容和研究结论,对未来进一步的研究方向提出了展望。城市公共交通绩效评价是城市交通管理中重要的研究问题之一,本文的研究内容、方法和结论是对城市公共交通绩效评价理论的探索和补充,可为今后的深入研究提供理论借鉴,为公共交通运营模式改革提供决策参考。