试论西奥多·罗斯福的反托拉斯思想及实践

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托拉斯作为一种资本主义垄断组织形式,于1882年在美国诞生,其后迅速发展,并在美国的工业部门中占据了支配地位。随着托拉斯的不断发展壮大,一系列问题也随之产生,少数财政寡头日益控制了国家的经济命脉,影响到国家经济的正常发展。因此在1890年美国国会就通过了第一部反垄断的法案以限制垄断贸易的行为,但是该法案并未取得立竿见影的效果,究其原因与美国总统的执政政策有一定的关系,纵观美国历史,可以说西奥多·罗斯福是美国历史上第一位认真执行反托拉斯计划的总统。他在任期内制定与实施了一系列反托拉斯的政策与措施,既有效地遏制了托拉斯集团对经济的垄断又开创了政府干预经济的新局面,为美国社会经济的可持续发展打下了坚实的基础,同时也奠定了整个20世纪从威尔逊到富兰克林·罗斯福乃至约翰逊的“自由派”政府的工作思路,其影响至今存在。罗斯福的反托拉斯政策是其对自身思想的一种实践,同时也与当时的社会背景与社会思潮密不可分。因此对西奥多·罗斯福反托拉斯政策的研究是一个极具魅力的课题,透过对这一问题的研究,可以窥探20世纪初美国政府在面对托拉斯所带来的政治腐败与财富掠夺时,其经济与政治政策的调整与变化,以及罗斯福的国家干预政策对20世纪美国政府职能的调整的影响,而这些也可以为中国今天的经济建设提供宝贵的经验借鉴。有鉴于此,本文选择以西奥多·罗斯福的反托拉斯政策为研究切入点,从五个方面对这一问题进行论述。第一部分,概述西奥多·罗斯福执政前后美国社会以及经济状况。19世纪末20世纪初,自由竞争被垄断经济所取代,托拉斯的成长与壮大成为社会生活中的突出现象。托拉斯集团对中小企业的排挤与吞并以及不正当的竞争手段严重损害了中小企业的利益,同时垄断带来的物价上涨也激发了普通民众的愤懑情绪,而政界人士也对托拉斯组织控制国家经济和政治生活的行为表示担忧。针对巨型托拉斯对社会的危害,社会各阶层站在自己的立场发出了反对托拉斯的呼声,呼吁政府对经济进行干预。第二部分,探讨了西奥多·罗斯福反托拉斯思想产生的历史渊源。美国的反垄断思想最早可以追溯到殖民地时期,在其独立后,反垄断的思想传统被延续下来,自由、机会均等、个人独创精神被视为立国的根本,这些都制约着垄断行为。另外,在19世纪末期,社会思潮由社会达尔文主义所提倡的自由放任,反对政府干预被“社会导进说”所取代,反对弱肉强食的竞争,强调政府对经济的干预。与此同时,在哲学领域,实用主义哲学兴起,强调个人的民主自由必须要服从社会控制,政治上的民主自由要与道德相结合。这些社会思潮都为罗斯福的反托拉斯政策提供了思想动力与舆论保证。第三部分,论述了西奥多·罗斯福反托拉斯的思想。罗斯福的反托拉斯思想与其个人的成长经历有着密切的关系,在其早年从政期间已经表现出对于贪腐现象的反感。在其担任总统期间,他的反托拉斯更趋成熟,其思想主要表现为:国家干预、秩序与进步、新国家主义以及协作思想。罗斯福认为政府所要做的应该是监督、控制和管理托拉斯而不是简单的禁止垄断。第四部分,阐述了西奥多·罗斯福具体的反托拉斯政策。罗斯福的政策实践主要体现在两个方面,其一是借助《谢尔曼反托拉斯法》对垄断组织进行诉讼,确立了联邦政府拥有宪法赋予的摧毁垄断的权力;其二,积极推动国会制定新的反托拉斯立法。西奥多·罗斯福实施的一系列的反托拉斯政策取得了卓越成效,证明其反托拉斯思想是切实可行的。第五部分,对西奥多·罗斯福的反托拉斯政策的评价。罗斯福有较为成熟与完善的反托拉斯思想,但他所实施的政策中仍存在一定的缺陷,首先他的政策有保护垄断资产阶级利益的一面,其次他的政策具有一定的扩张性;再者这些政策对社会法则也有一定的挑战。但是,西奥多·罗斯福对美国反托拉斯运动所做出的贡献是不可磨灭的,面对巨型托拉斯对整个美国社会的危害,他以巨大的勇气进行改革,其制定的一系列的反托拉斯政策也对其后美国历届政府反托拉斯工作产生了深远的影响。
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