随着金融创新与金融全球化的进一步推广,金融行业越来越重视对金融风险的管理,尤其是合规技术的普及,它能有效的控制金融风险,最近几年已成为了风险管理的核心技术之一,被列入金融企业的核心管理理念和政策,并深深地植入到了公司文化当中。合规管理被很多大型金融监管机构列为建设金融机构风险管理体系的基础。有了良好的合规管理体系作为监管保障,不仅能够降低金融风险,更是能够在日益激烈的金融竞争中给己方建立一个好的后台保障,提高资本的利用效益,在竞争中立于不败之地。在我国,证券公司在金融行业起着举足轻重的作用,它在促进金融市场发展的同时,其脆弱性、高杠杆、高风险等属性对金融市场的稳定性也造成了一些负面作用。由于我国证券公司起步较晚,存在着先天不足,后天又经验不足,尽管己步入常规发展阶段,合规工作全面开展后合规意识也己逐渐加强,但合规风险始终存在,违规行为仍时有发生,证券公司合规工作随着证券行业的发展创新不断面临着新的考验。合规管理工作作为一项长效工作,有很多问题需要研究,值得深入分析总结。本文全面阐述了研究的相关理论,利用文献资料法、典型案例法等方法,以GJ证券公司为具体研究对象,分析GJ证券公司合规管理状况,对公司合规管理的效果进行评估,发现了GJ证券公司合规管理存在的合规制度不健全、缺乏合规的文化建设、缺少规范化的管理流程、缺少符合规定的识别风险及评估风险的能力等问题,并对案例进行了深入分析,给出了GJ证券公司合规管理的完善建议,包括逐步完善GJ证券公司合规管理制度、提高GJ证券公司合规风险识别和评估能力、加强GJ公司合规文化建设、强化GJ证券公司合规管理流程化建设等,从而制定出既适合公司自身发展又适应外部竞争的综合性方案,加强合规风险管理,以实现GJ证券公司跨越式发展。