近年来，国内外金融机构不断暴露出一些重大违规事件，财务损失数量惊人，机构声誉严重受损。虽然国家采取了一系列的综合治理措施，包括“摸清底数、分类处置、标本兼治、形成机制”等一些手段，使证券公司的历史遗留风险基本得到了化解，行业发展的良性态势也开始初步形成，但是与创新发展的新体系的目标和建立行业规范运作相比，其存在的差距还较大。违法违规事件在证券公司还是频频发生，不健全的合规管理体系使得系统性风险集中显现。对国内外金融业认真研究其合规管理状况，塑造合规文化，在公司内部着手建立合规检查与监督机制，并在国内证券公司切实加强外部合规管理法规体系建设，有助于证券公司的持续发展和规范经营。本文根据国内外合规管理相关研究理论，采用文献调查法、问卷调查法、统计分析法以及比较分析法等方法，在综述证券公司合规管理体系建设相关理论以及研究动态的基础上，分析银河证券公司合规管理体系建设的现状、问题以及成因，探讨银河证券公司在合规管理文化建设、合规管理独立性、合规管理保障机制以及合规管理人才方面存在的问题，从公司合规文化、相关配套机制、合规部门的独立性、合规管理的基本定位、公司合规管理的内生动力等方面探讨如何加强银河证券公司的合规管理体系建设,进而提出相应的措施建议。合规管理体系的有效建设有助于保护和增加股东价值，有助于企业应对不确定性、风险和机会，降低其声誉损失和未预期损失的可能性。在发达而又复杂的现代市场经济环境下，合规管理已经成为证券公司必须掌握的一门专门的风险管理技术。本文旨在通过对银河证券公司合规管理体系建设的深入分析研究，找出其中存在的问题并提出相应的解决对策及方法，并为其他证券公司合规管理及其体系的建设提供一定的经验以及技巧与方法参考。