当前,全球证券行业的合规管理已成为一种趋势,特别是金融危机爆发后,更加明确,合规经营是证券公司的社会责任,也是防范证券公司员工道德风险、操作风险的制度保证。合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分,要求将合规风险以及涉险的各类金融资产、业务流程纳入统一的管理体系中。有效的合规管理,要做到有效监督、有效执行,并与内部绩效考核相结合,与个人薪酬待遇、职业发展等挂钩。合规管理的目标是在证券公司内部形成一种自觉、自发的合规文化。有效的合规管理及合规文化建设是需要有工具的,在信息化时代,以信息技术为平台,为合规管理提供了有力的技术支撑。通过建立一个企业资源运用平台(0A),把合规管理平台融入其中,按照信息融合、全员参与、业务渗透、过程控制的原则,解决不同信息系统之间的数据交换与流程对接问题,最大限度利用了现有信息技术资源,提高合规管理的时效性和可执行性。合规管理系统前台采用liferay框架,Liferay是一个完整的门户解决方案,基于J2EE的应用,使用了EJB以及JMS等技术,前台界面部分使用Struts MVC框架,基于XML的portlet配置文件可以自由地动态扩展,使用了Web服务来支持一些远程信息的获取,使用ajax技术实现法律法规检索功能；后台使用oraclelOg数据库,建立在linux系统上,是大型数据库之一,有着最高级别的安全性,完全支持所有的工业标准；采用完全开放策略；可以使客户选择最适合的解决方案。按照本论文所述设计和实现思路开发的证券公司合规管理信息系统已上线运行,系统对证券公司合规管理各项工作提供了技术支持,提供了多部门和人员参与、多系统数据采集和监测、并实现流程记录的管理平台,得到了证券监管部门的好评。